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格林泓旭利率债债券型证券投资基金     招募阐述书（更新）    基金料理东谈主：格林基金料理有限公司   基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司         二〇二五年七月  格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                      垂危辅导  本基金经中国证券监督料理委员会 2022 年 7 月 22 日证监许可〔2022〕1595 号文注 册，进行召募。  基金料理东谈主保证《格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书》（以下简称“招募 阐述书”或“本招募阐述书”）的内容真实、准确、竣工。本招募阐述书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及阛阓出路等作 出本质性判断或者保证。  本基金的目的客户不包括特定的机构投资者。  本基金投资于证券阛阓，基金份额净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在 投成本基金前，需充分了解本基金的产物特质，并承担基金投资中出现的各种风险，包 括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证 券专有的非系统性风险，由于基金份额执有东谈主一语气大宗赎回基金产生的流动性风险，基金管 理东谈主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，本基金的专有风险等其他风险。本基金是 一只债券型基金，其预期风险收益水平高于货币阛阓基金，低于夹杂型、股票型基金。具体 内容详见本招募阐述书“风险揭示”章节。  本基金可投资于国债期货，可能濒临的风险包括阛阓风险、流动性风险、基差风险、保 证金风险、信用风险、操立场险等。  当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金料理东谈主履行相应表率后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募阐述书的联系章节。侧袋机制实施期间，基金 料理东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购、赎回。请基金份额执有东谈主仔 细阅读联系内容并矜恤本基金启用侧袋机制时的特定风险。  投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募阐述书》、《基金合同》、基金 产物贵府概要等信息线路文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教化、资产气象等 判断基金是否和投资者的风险承受技艺相适当，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险。  基金的过往功绩并不预示其将来表现，基金料理东谈主料理的其他基金的功绩也不组成对本 基金功绩表现的保证。  基金料理东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎远程的原则料理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时 应负责阅读本招募阐述书。基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者 作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行服务。   格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或朝上基金份额总额的 50%，但在基金运作过 程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或朝上 50%的除外。法律律例或监管机构另有轨则 的，从其轨则。   本招募阐述书所载内容截止日为 2025 年 7 月 10 日，联系财务数据和净值表现数据截止 日为 2025 年 3 月 31 日。（本招募阐述书中的财务贵府未经审计） 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                    一、前言   本招募阐述书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募 集证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券 投资基金信息线路料理办法》(以下简称“《信息线路办法》”)、《公开召募洞开式证券投 资基金流动性风险料理轨则》（以下简称“《流动性风险料理轨则》”）、《公开召募证券 投资基金侧袋机制指引（试行）》、其他联系轨则及《格林泓旭利率债债券型证券投资基金 基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本招募阐述书发扬了格林泓旭利率债债券型证券投资基金的投资目的、策略、风险、费 率等与投资者投资决策联系的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募阐述 书。   本基金料理东谈主承诺本招募阐述书不存在职何伪善记录、误导性述说或首要遗漏，并对其 真实性、准确性、竣工性、实时性、简明性、易得性承担法律服务。   本基金是根据本招募阐述书所载明贵府肯求召募的。本招募阐述书由本基金料理东谈主解 释。本基金料理东谈主莫得委派或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本 招募阐述书作出任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事 东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额执有东谈主的权利和义务，应凝视查阅基金合同。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                        二、释义   在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 有用改革和补充 投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改革和补充 书》偏激更新 其更新 释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不奋勉的决定、决议、文书等 通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修改〈 中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，2005 年 10 月 27 日第十届世界东谈主民代表大会 常务委员会第十八次会议第一次改革，2013 年 6 月 29 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修 正，2014 年 8 月 31 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于修改〈中华东谈主 民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，2019 年 12 月 28 日第十三届世界东谈主民代 表大会常务委员会第十五次会议第二次改革的《中华东谈主民共和国证券法》及颁布机关对其不 时作念出的改革 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改革，自 四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改革 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其每每作念出的改革 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会公布实践的《对于修改部分证券期货规章的决定》修正 的《公开召募证券投资基金信息线路料理办法》及颁布机关对其每每作念出的改革 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其每每作念出的改革 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理轨则》及颁布机关对其每每作念出的改革 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投而已理办法》（包括其每每改革）及联系法律律例轨则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、篡改、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东谈主坚贞了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额执有东谈主名册和办理非交游过户等 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 受格林基金料理有限公司委派代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为格林基金料理 有限公司 份额余额偏激变动情况的账户 购、申购、赎回及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐明的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 订），是表率基金料理东谈主所料理的洞开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金料理 东谈主、销售机构和投资东谈主共同盲从 额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 件，肯求将其执有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额篡改为基金料理东谈主料理的其他基 金基金份额的步履 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金篡改中转入肯求份额总额后的余额)朝上 上一洞开日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和 额净值的过程 线路办法》轨则的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期进款（含契约 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公拓荒行股票、资产支 执证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或交游的债券等 式，将基金休养投资组合的阛阓冲击成老实派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公正对待 置清理，目的在于有用挫折并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产  以上释义中波及法律律例、业务执法等内容，法律律例、业务执法改革后，如适用于本 基金，联系内容以改革后法律律例、业务执法为准。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                        三、基金料理东谈主   一、基金料理东谈主概况   称号：格林基金料理有限公司   住所：北京市向阳区景华南街 5 号 18 层（试验楼层 15 层）1802、1803、1805、1806   办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 景 华 南 街 5 号 远 洋 光 华 国 际 C 座 15 层 （ 电 梯 层 18 层）02、03、05、06 单元   法定代表东谈主：高永红   成立时刻：2016 年 11 月 1 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2016〕2266 号   组织阵势：有限服务公司   注册成本：20,000 万元东谈主民币   存续期间：永续经营   经营范围：基金召募、基金销售、资产料理、特定客户资产料理和中国证监会许可的其 他业务   股权结构：河南省安融房地产拓荒有限公司执有本基金料理东谈主 100%的股权   电话：010-50890730   传真：010-50890723   说合东谈主：张歆雨   里面组织结构：   本基金料理东谈主为一东谈主有限服务公司，鼓动按照《格林基金料理有限公司规矩》的轨则享 有最高决策权；设董事会和 1 名监事，董事会下设风险约束委员会、东谈主力资源与薪酬策略委 员会，概括料理部（董事会办公室）；公司组织料理实行董事会疏导下的总司理负责制，下 设风险料理委员会、公募投资决策委员会、特定客户资产投资决策委员会、IT 治理委员 会、产物委员会、估值委员会、产物收益分派委员会和权益投资部、权益投资二部、固定收 益部、固定收益二部、FOF 投资部、特定客户资产料理部、研究部、交游部、机构业务部、零 售业务部、互联网金融部、投资银行部、策略客户部、产物支执部、科技运营部、规划财务 部、监察稽核部等部门及上海分公司、深圳分公司、天津分公司；公司设督察长，分摊监察 稽核部，负责组织带领公司的监察稽核服务。   二、主要东谈主员情况 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   王拴红先生：董事长，博士。格林期货有限公司与格林基金料理有限公司创举东谈主，曾任 格林期货有限公司董事长、第九届世界青联委员、河南省青联副主席、中国科学院数学与系 统约束国度重心实验室照应人，中国科学院料理学院 MBA 导师、北京航空航天大学 MBA 导师。   高永红女士：董事、总司理、代任督察长，硕士。曾任格林期货有限公司总司理、格林 大华期货有限公司总司理。   王永智先生：董事，硕士。北京格林鼎诚资产料理有限公司监事，河南省通联实业有限 公司董事。2012 年、2015 年任郑州市政协委员，曾任辉县市第三高档中学老师，辉县市政府 驻郑办事处职员，格林期货有限公司结算部司理，格林集团投资有限公司财务总监。   李彤女士：董事，硕士。现任格林集团投资有限公司副总裁。曾任中国建造银行总行投 资侦察部科员，华晨集团投资部司理，华威投资发展有限公司总司理，才智照应人有限公司总 司理，中银外洋亚洲有限公司投资银行部司理。   龙大伟先生：稳固董事，博士。现任诚志股份有限公司董事长。曾任清华大学校团委副 文牍，清华大学企业集团副总裁，诚志股份有限公司副董事长、总裁，清华控股有限公司党 委文牍、董事长等。   部慧女士：稳固董事，博士。现任北京航空航天大学经济料理学院金融系主任，副教 授，硕士生和博士生导师。曾任北京航空航天大学经济料理学院金融系讲师、硕士生导师。   刘传葵先生：稳固董事，博士。曾任交银康联资产料理有限公司总司理，中天堂富证券 有限公司副总裁，深圳市中天佳汇股权投而已理有限公司董事、总司理。   刘小溪女士：监事，硕士。现任格林基金料理有限公司产物支执部总监。曾任格林集团 总裁秘书、办公室副主任，北京期望加科技有限公司销售运营司理，格林基金料理有限公司 产物与更动部总监、营销支执部总监。   马文杰先生：副总司理，首席信息官，硕士。曾任格林期货总司理助理，格林大华期货 总司理助理，中国期货业协会信息本事部主任，中国期货业协会信息本事专科委员会委 员，中国期货业协会互联网金融专科委员会委员。   黄鲲先生：副总司理，硕士。曾任渤海证券股份有限公司证券投资总部副总司理、证券 投资总部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理兼固定收益总部总司理，天津证券公司总 司理助理，天津兴业信赖投资公司业务主理。   龙元伟先生：副总司理，硕士。曾任万家基金料理有限公司渠谈司理、渠谈服务部上海 区域总部总监、渠谈服务部副总监、专户业务一部总监、零卖业务部总监，格林基金料理有 限公司总司理助理。   孙九正先生：副总司理，学士。曾任安信证券天津赤峰谈营业部职员，宏源证券股份有 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 限公司职员，天弘基金料理有限公司区域司理、华北营销中心总司理，格林基金料理有限公 司机构业务部总监。   柳杨先生：副总司理，硕士。曾任吉林银行股份有限公司交游员、分部负责东谈主、金融市 场部债券交游中心司理，中英益利资产料理股份有限公司固定收益部总司理，格林基金料理 有限公司总司理助理、固定收益部总监。   刘赞先生：副总司理，硕士。曾任南边基金料理有限公司研究员，南边东英资产料理有 限公司基金司理，中晟基金料理有限公司（筹）公司董事、副总司理。   柳杨先生，东北师范大学硕士。曾任吉林银行交游员、北京分部负责东谈主、金融阛阓部债 券交游中心总司理，中英益利资产料理股份有限公司固定收益部总司理。2020 年 5 月加入格 林基金，任公司副总司理、固定收益部总监。现任本基金基金司理（2022 年 9 月 5 日起任 职）、格林泓利增强债券型证券投资基金基金司理（2021 年 5 月 28 日起任职）、格林泓景债 券型证券投资基金基金司理（2021 年 5 月 28 日起任职）、格林鑫悦一年执有期夹杂型证券投 资基金基金司理（2021 年 6 月 17 日起任职）、格林泓皓纯债债券型证券投资基金基金经 理（2022 年 4 月 14 日起任职）、格林团聚增强债券型证券投资基金基金司理（2023 年 10 月 日起任职）、格林泓卓利率债债券型证券投资基金基金司理（2024 年 8 月 22 日起任职）、格 林中短债债券型证券投资基金基金司理（2024 年 11 月 7 日起任职）。   由高永红女士担任公募固收投资决策委员会主任委员，现任公司总司理；柳杨先生任公 募固收投资决策委员会委员，现任基金司理；索隽石先生任公募固收投资决策委员会委 员，现任基金司理。   三、基金料理东谈主的职责   按照《基金法》、《运作办法》偏激他联系轨则，基金料理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 为；  四、基金料理东谈主承诺 施，防御违反《证券法》步履的发生； 取有用措施，防御以下《基金法》、《运作办法》辞让的步履发生：  （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公正地对待其料理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事联系 的交游行为；  （7）莽撞职守，不按照轨则履行职责；  （8）法律律例和中国证监会辞让的其他步履。 规及行业表率，憨厚信用、远程尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违法经营；  （2）违反基金合同或托管契约；  （3）特意毁伤基金份额执有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）断绝、滋扰、阻塞或严重影响中国证监会照章监管； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  （6）莽撞职守、猝然权力，不按照轨则履行职责；  （7）涌现在职职期间明察的联系证券、基金的交易好意思妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事联系的交游行为；  （8）除按法律律例、基金料理公司轨制进行基金投资外，径直或蜿蜒进行其他股票交 易；  （9）违反证券交游场地业务执法，利用对敲、倒仓等技能支配阛阓价钱，阻拦阛阓秩 序；  （10）特意毁伤投资东谈主偏激他同行机构、东谈主员的正当权益；  （11）以不刚直技能谋求业务发展；  （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （13）信息线路不真实，有误导、欺骗身分；  （14）法律律例和中国证监会辞让的其他步履。 等全权处理本基金的投资。 施，保证基金财产无用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷服务的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；  （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交游、支配证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游行为；  （7）法律、行政律例和中国证监会轨则辞让的其他行为。  五、基金司理承诺 益； 间明察的联系证券、基金的交易好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划等信 息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事联系的交游行为； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  六、基金料理东谈主的里面约束轨制  本基金料理东谈主即格林基金料理有限公司（以下简称“公司”）为保证本公司诚信、合 法、有用经营，谨防、化解经营风险和所料理的资产运立场险，充分保护资产委派东谈主、公司 和公司鼓动的正当权益，依据《基金法》、《证券投资基金料理公司里面约束带领意见》等 法律律例和中国证监会的联系文献，以及《格林基金料理有限公司规矩》，制定《格林基金 料理有限公司里面约束大纲》。  里面约束体系是指公司为谨防和化解风险，保证经营运作合乎公司的发展盘算，在充分 探求表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用料理方法、实施操作表率与约束措施而 形成的系统。里面约束轨制是公司为完结里面约束目的而建立的一系列组织机制、料理办 法、操作表率与约束措施的总称。  里面约束轨制由公司规矩、里面约束大纲、基本料理轨制、部门料理轨制、各项具体业 务执法等部分组成。  （1）保护基金投资东谈主利益不受侵略，保重鼓动的正当权益。  （2）保证公司经营运作严格盲从国度联系法律律例和行业监管执法，自发形成遵法经 营、表率运作的经营念念想和经营理念。  （3）建立和健全法东谈主治理结构，形成合理的决策、执行和监督机制。  （4）谨防和化解经营风险，提高经营料理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的 安全竣工，完结公司的执续、雄厚、健康发展。  （5）确保公司经营目的和发展策略的胜利实施。  （6）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、竣工、实时。  （1）健全性原则。里面约束须阴私公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并浸透到各 项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个门径。  （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理适用的内控表率，并应时休养 和连续完善，保重内控轨制的有用执行。  （3）稳固性原则。公司各机构、部门和岗亭的职责应当保执相对稳固，公司基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。  （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、互相制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营料理方法裁汰运作成本，提高经济效益，以 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 合理的约束成本达到最好的里面约束效率。  （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当合乎国度法律、律例、规章和各项轨则。  （2）全面性原则。里面约束轨制应当涵盖公司经营料理的各个门径，不得留有轨制上的 空缺和破绽。  （3）审慎性原则。制定里面约束轨制应当以审慎经营、谨防和化解风险为起点。  （4）有用性原则。里面约束轨制应当是可操作的，有用的。  （5）应时性原则。里面约束轨制的制定应当跟着联系法律律例的休养和公司经营战 略、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  里面约束的基本要素包括约束环境、风险评估、约束行为、信息相易和里面监控。  （1）约束环境组成公司里面约束的基础，约束环境包括经营理念和内控文化、公司治理 结构、组织结构、职工谈德修养等内容。  （2）公司料理层应当稳固成立内控优先和风险料理理念，培养全体职工的风险谨防意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章制 度，使风险相识通顺到公司各个部门、各个岗亭和各个门径。  （3）公司按“利益公正、信息透明、信誉可靠、服务到位”的基本原则制定治理结 构，充分施展稳固董事和监事的监督职能，严禁不刚直关联交游、利益运输和里面东谈主约束现 象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  （4）公司根据健全性、高效性、稳固性、制约性、前瞻性及防火墙等原则瞎想里面组织 架构，建立决策科学、运营表率、料理高效的运行机制，包括民主、透明的决策表率和料理 议事执法，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。  各职能部门是公司里面约束的具体实施单元。各部门在公司基本料理轨制的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务料理轨则、操作经由及里面约束轨则，加强对业务风险的控 制。部门料理层应按期对部门内风险进行评估，确定风险料理策略并实施，监控风险料理绩 效，以连续改进风险料理技艺。  （5）公司设立规矩递进、权责统一、严实有用的内控防地： 以书面方式承诺盲从，在授权范围内承担服务。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 格的查验和反馈。  （6）里面约束风险评估包括按期和不按期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及 违法、投诉、危境事件发生后的风险评估等。  （7）风险评估是每个约束主体的服务。 公司与基金运作的正当合规性进行监督查验。 险进行评估和约束。  （8）授权约束是里面约束行为的基本要点，它通顺于公司经营行为的永久。授权约束的 主要内容包括： 准和表率，确保授权轨制的贯彻执行。 章阐明后下达到被授权东谈主，并报联系部门备案。 用的授权须实时修改或取消。  （9）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委派资产 要实行稳固运作，单独核算。  （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，业务授权、业务执行、业务记录和业务监督严格 分离，投资和交游、交游和清理、基金司帐和公司司帐等垂危岗亭不得有东谈主员的访佛。垂危 业务部门和岗亭须实行物理挫折。  （11）制定切实有用的救急应变措施，建立危境处理机制和表率。  （12）采用适当、有用的信息系统，识别、汇注、加工并互相交流经营行为所需的一切信 息。信息系统须保证业务经营信息和财务司帐贵府的真实性、准确性和竣工性，必须能完结 公司里面信息的相易和分享，促进公司里面料理顺畅实施。  （13）根据组织架构和授权轨制，建立明晰的业务阐发系统，但凡属于卓越权限的任何决 策必须履行轨则的陈述阐发表率。  （14）里面约束的监督完善由公司风险料理委员会、督察长和监察稽核部等部门在各自的 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 权力范围内开展。必要时，公司董事会、监事、风险约束委员会、总司理等均可遴聘外部专 家对公司里面约束进行查验和评价。  （15）根据阛阓环境、新的金融器用、新的本事应用和新的法律律例等情况，公司须组织 专门部门对原有的里面约束进行全面的检验，审查其正当合规性、合感性和有用性，应时改 进。  （1）研究业务约束主要内容包括： 保重备选库。  （2）投资决策业务约束主要内容包括： 范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。 有决策记录。 策表率、基金绩效归因分析等内容。  （3）基金交游业务约束主要内容包括： 交游。 者其他异常情况，应当实时阐发相应部门与东谈主员。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  （4）基金清理和基金司帐业务约束主要内容包括： 基金资产的安全。 单独核算，保证不同基金在名册登记、帐户竖立、资金划转、帐簿记录等方面互相稳固。 估值时点的价值。 督。  （5）信息线路约束主要内容包括： 线路的信息真实、准确、竣工、实时。 披败露现的无理建议处理意见，并根究联系东谈主员的服务。  （6）信息本事系统约束主要内容包括： 系统的料理规章、操作经由、岗亭手册和风险约束轨制。 术贵府；在完结业务电子化时，应竖立守密系统和相应约束机制，并保证盘算机系统的可稽 性。 理，信息本事系统参预运行前，必须经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。 施，确保系统安全运行。 施明确的服务料理，严格差异业务操作、本事保重等方面的职责。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 考据、看望约束、故障规复、安全保护、均权制约等功能。 系统口令。 能实时、准确地传递到各职能部门。 障、糟糕规复演习，确保系统可靠、雄厚、安全地运行。  （7）监察稽核约束主要内容包括： 长不错列席公司联系会议，调阅公司联系档案，就里面约束轨制的执行情况独随即履行检 查、评价、阐发、建议职能。 的阐发进行审议。 核部门的稳固性和泰斗性。 充足的监察稽核东谈主员，严格监察稽核东谈主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作表率和组织 步骤。 公司各项经营料理行为的有用运行。 制轨制的，应当根究联系部门和东谈主员的服务。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                          四、基金托管东谈主  （一）基本情况   称号：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织阵势：股份有限公司   注册成本：590.85551 亿元东谈主民币   法定代表东谈主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：贾光华   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com  （二）资产托管部部门及主要东谈主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长、2024 年 1 月起任本行董事长。现 任中国光大集团股份公司党委文牍、董事长，兼任中国光大集团股份公司党校校长。曾任国 内贸易部国度物质储备篡改中心副主任(副局级)，中国证券监督料理委员会信息中心负责 东谈主，培训中心副主任(主执服务)，东谈主事讲授部主任、党委组织部部长，中国证券监督料理委 员会党委委员、主席助理，深圳证券交游所理事会理事长、党委文牍(副部长级)，中国光大 集团股份公司党委副文牍、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高档经济师。   行长郝成先生，自 2024 年 6 月起任本行党委文牍，2024 年 8 月起任本行执行董事、行 长。现任中国光大集团股份公司党委委员、执行董事。历任国度拓荒银行天津分行党委委 员、副行长，国度拓荒银行东谈主事局副局长、党委组织部副部长，国度拓荒银行吉林分行党委 文牍、行长，交通银行党委委员、副行长。获料理学博士学位，高档工程师。   资产托管部总司理贾光华先生，1994 年 7 月在光大银行总行营业部参加服务，2005 年 10 月调入同行机构部（后改名为金融同行部）后，先后任处长、总司理助理、副总司理、副总 司理（主执服务），2018 年 5 月任金融同行部总司理，2025 年 1 月任资产托管部总司理。  （三）证券投资基金托管情况   末端 2025 年 3 月 31 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资基金共 354 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 只，托管基金资产范畴 6604.72 亿元。同期，开展了证券公司资产料理规划、基金公司客户 资产料理规划、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行搭理、保障债权投资规划等资产的 托管及信赖公司资金信赖规划、产业投资基金、股权基金等产物的督察业务。  （四）托管业务的里面约束轨制   确保联系法律律例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管东谈主联系基 金托管的各项料理轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基 金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额执有东谈主、基金料理公司及基金托管 东谈主的正当权益。  （1）全面性原则。里面约束必须浸透到基金托管业务的各个操作门径，阴私扫数的岗 位，不留任何死角。  （2）退缩性原则。成立“退缩为主”的料理理念，从风险发生的泉源加强里面约束，防 患于未然，尽量幸免业务操作中种种问题的产生。  （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采用有用措施加强里面约束。发现问题，及 时处理，堵塞破绽。  （4）稳固性原则。基金托管业务里面约束机构稳固于基金托管业务执行机构，业务操作 东谈主员和内控东谈主员分开，以保证内控机构的服务不受滋扰。   中国光大银行股份有限公司设有风险料理与内控合规委员会，负责全行风险料理与里面 约束服务。资产托管部建立了严实的内控监督体系，设立了投资监督与内控合规处，配备了 专职内控合规东谈主员，负责证券投资基金托管业务的内控料理服务。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格受命《基金法》、《中华东谈主民共 和邦交易银行法》、《信息线路料理办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、律例的 要求，并根据联系法律律例制订、完善了《中国光大银行资产托管业务里面约束规 定》、《中国光大银行资产托管业务守密轨则》等十余项规章轨制和实施笃定，将风险约束 落实到每一个服务门径。中国光大银行资产托管部以约束和谨防基金托管业务风险为主 线，在垂危岗亭（基金清理、基金核算、投资监督）还建立了安全守密区，装配了摄像监视 系统和灌音监听系统，以保障基金信息的安全。  （五）托管东谈主对料理东谈主运作基金进行监督的方法和表率 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  根据法律、律例和基金合同等的要求，基金托管东谈主主要通过定性和定量相结合、事前事 中庸过后监督相结合、本事与东谈主工监督相结合等方式方法，对基金投资范围、投资组合比例 逐日进行监督；同期，对基金料理东谈主就基金资产净值的盘算、基金料理东谈主和基金托管东谈主酬谢 的计提和支付、基金收益分派、基金用度支付等步履的正当性、合规性进行监督和核查。  基金托管东谈主发现基金料理东谈主有违反法律、律例和基金合同等轨则的步履，实时以邮 件、电话或书面等阵势文书基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到文书后应实时查对阐明并 以邮件或书面阵势对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行 复查。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中 国证监会。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                           五、联系服务机构   一、基金份额发售机构   住所：北京市向阳区景华南街 5 号 18 层（试验楼层 15 层）1802、1803、1805、1806   办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 景 华 南 街 5 号 远 洋 光 华 国 际 C 座 15 层 （ 电 梯 层 18 层）02、03、05、06 单元   法定代表东谈主：高永红   客服电话：4001000501   说合东谈主：方月圆   传真：010-50890725   网址：www.china-greenfund.com   基金料理东谈主可根据联系法律律例的要求，遴荐合乎要求的机构销售本基金，并在基金管 理东谈主网站公示。   （1）兴业银行股份有限公司   住所：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   法定代表东谈主：吕家进   说合东谈主：李玮琳   客户服务电话：95561   公司网址:www.cib.com.cn   （2）中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号   法定代表东谈主：张金良   客户服务电话：95580   公司网址: https://ynty.psbc.com   （3）国泰海通证券股份有限公司 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  住所：中国（上海）目田贸易教育区商城路 618 号  办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼  法定代表东谈主：朱健  客户服务电话：95521  公司网址: https://kh.gtht.com/ （4）兴业证券股份有限公司  住所：福州市湖东路 268 号  办公地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号兴业证券大厦  法定代表东谈主：杨华辉  客户服务电话：95562  公司网址：https://www.xyzq.com.cn （5）国金证券股份有限公司  住所：成齐市青羊区东城根上街 95 号  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹外洋大厦  法定代表东谈主：冉云  客户服务电话：95310  公司网址：http://www.gjzq.com.cn （6）中信证券华南股份有限公司  住所：广州市河汉区珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 19 层、20 层  办公地址：广州市珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 19 层、20 层  法定代表东谈主：胡伏云  说合东谈主：宋丽雪  客户服务电话：95396  公司网址:www.gzs.com.cn （7）中信证券股份有限公司  住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座  办公地址：北京市亮马桥 48 号（中信证券大厦）  法定代表东谈主：张佑君  客户服务电话：95548 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  公司网址：www.citics.com （8）中信证券（山东）有限服务公司  住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001  办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层  法定代表东谈主：冯恩新  客户服务电话：95548  公司网址:http://sd.citics.com/ （9）东莞证券股份有限公司  住所：东莞市莞城区可园南路一号  办公地址：莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼  法定代表东谈主：陈照星  客户服务电话：95328  公司网址: https://www.dgzq.com.cn （10）华创证券有限服务公司  住所：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号  办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号华创大厦  法定代表东谈主：陶永泽  客户服务电话：400-866-6689  公司网址：www.hczq.com （11）华福证券有限服务公司  住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层  办公地址：福州市台江区江滨中正途 380 号宝地广场 18-19 层（福州行政总部）  法定代表东谈主：苏军良  客户服务电话：95547  公司网址: www.hfzq.com.cn （12）诺亚正行基金销售有限公司  住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋  法定代表东谈主：汪静波  格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）    说合东谈主：曾传溢    客户服务电话：400-821-5399    公司网址：www.noah-fund.com   （13）上海好买基金销售有限公司    住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯外洋大厦 903~906 室    法定代表东谈主：杨文斌    说合东谈主：徐超脱    客户服务电话：400-700-9665    公司网址：www.howbuy.com   （14）上海利得基金销售有限公司    住所：宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼    法定代表东谈主：李兴春    说合东谈主：曹怡晨    客户服务电话：400-921-7755    公司网址：www.leadfund.com.cn   （15）嘉实钞票料理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易教育区世纪正途 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-    办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层    法定代表东谈主：张峰    说合东谈主：李雯    客户服务电话：400-021-8850    公司网址：www.harvestwm.cn   （16）泛华普益基金销售有限公司    住所：成齐市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成齐市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西    法定代表东谈主：于海锋 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  客户服务电话：400-080-3388  公司网址：https://www.puyifund.com （17）宜信普泽（北京）基金销售有限公司  住所：北京市向阳区西大望路 1 号 9 层公寓 1008  办公地址：北京市向阳区西大望路 1 号 2 号楼 9 层 1008  法定代表东谈主：戎兵  说合东谈主：魏晨  客户服务电话：400-6099-200  公司网址：www.yixinfund.com （18）北京汇成基金销售有限公司  住所：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13  办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号  法定代表东谈主：王伟刚  说合东谈主：宋子琪  客户服务电话：400-619-9059  公司网址：www.hcjijin.com （19）济安钞票（北京）基金销售有限公司  住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  法定代表东谈主：杨健  说合东谈主：李海燕  客户服务电话：400-673-7010  公司网址：www.jianfortune.com （20）上海基煜基金销售有限公司  住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法定代表东谈主：王翔  说合东谈主：李关洲  客户服务电话：400-820-5369 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   公司网址：www.jiyufund.com.cn  （21）珠海盈米基金销售有限公司   住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491(团结办公区)   办公地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利外洋广场南塔 1201-1203 室   法定代表东谈主：肖雯   说合东谈主：邱湘湘   客户服务电话：020-89629066   公司网址：https://www.yingmi.cn/  （22）京东肯特瑞基金销售有限公司   住所：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157   办公地址：北京市大兴区亦庄经济拓荒区科创十一街 18 号院 A 座   法定代表东谈主：邹保威   说合东谈主：隋彬   客户服务电话：400-098-8511（个东谈主业务）/400-088-8816（企业业务）   公司网址：http://kenterui.jd.com/  （23）腾安基金销售（深圳）有限公司   住所：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   办公地址：深圳市前海深港互助区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有 限公司)   法定代表东谈主：谭广锋   客户服务电话：4000-890-555   公司网址：http://www.tenganxinxi.com  （24）贵州省贵文文化基金销售有限公司   住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升外洋 A 栋 2 单元 5 层 17 号   办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 服务基地 1 楼   法定代表东谈主：陈成   客户服务电话：0851-85407888   公司网址: http://www.gwcaifu.com  （25）博时钞票基金销售有限公司  格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 莲 花 街 谈 福 新 社 区 益 田 路 5999 号 基 金 大 厦 19 层（518017）   法定代表东谈主：王德英   客户服务电话：400-610-5568   公司网址：www.boserawealth.com   （26）上海证达通基金销售有限公司   住所：上海市浦东新区金葵路 118 弄 3 层 B 区   办公地址：上海市浦东新区金葵路 118 号 3 层 B 区   法定代表东谈主：姚杨   说合东谈主：潘梦茹   客户服务电话：021-20538880   公司网址：www.zdt.fund   （27）上海陆享基金销售有限公司   住所：中国（上海）目田贸易教育区世纪正途 1196 号世纪汇广场二座 16 层   办公地址：中国(上海)目田贸易教育区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室   法定代表东谈主：粟旭   客户服务电话：400-168-1235   公司网址: www.luxxfund.com   （28）北京创金启富基金销售有限公司   住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座概括楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法定代表东谈主：梁蓉   客户服务电话：010-66154828   公司网址: http://www.5irich.com   （29）华瑞保障销售有限公司   住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层   办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层   法定代表东谈主：路昊 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  说合东谈主：张爽爽  客户服务电话：952303  公司网址:www.huaruisales.com （30）上海中正达广基金销售有限公司  住所：上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室  办公地址：上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室  法定代表东谈主：黄欣  说合东谈主：戴珉微  客户服务电话：400-6767-523  公司网址:www.zhongzhengfund.com （31）泰信钞票基金销售有限公司  住所：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012  办公地址：北京市向阳区开国路 92 号世贸大厦 C 座 12 层  法定代表东谈主：张虎  客户服务电话：400-881-5596  公司网址:www.taixincaifu.com （32）北京坤元基金销售有限公司  住所： 北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地 A 座)八层 816 号  办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号 4 号楼钞票中心 A 座 A 座 30 层  法定代表东谈主：杜福胜  客户服务电话：4006498989 （33）上海天天基金销售有限公司  住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦  法定代表东谈主：其实  说合东谈主：朱佳慧  客户服务电话：4001818188  公司网址：http://www.1234567.com.cn/ （34）中信建投证券股份有限公司  格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）     住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号     法定代表东谈主：王常青     说合东谈主：刘芸     客户服务电话：95587     公司网址：www.csc108.com     （35）浙江同花顺基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903     办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室     法定代表东谈主：吴强     说合东谈主：洪泓     客户服务电话：4008-773-772     公司网址：www.5ifund.com     （36）中邮证券有限服务公司     住所：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)     办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号     法定代表东谈主：郭成林     客户服务电话：400-888-8005     公司网址: https://www.cnpsec.com.cn     （37）中信期货有限公司     住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层     法定代表东谈主：张皓     说合东谈主：刘宏莹     客户服务电话：400-990-8826     公司网址：www.citicsf.com     （38）阳光东谈主寿保障股份有限公司 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场  办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰外洋大厦 12 层  法定代表东谈主：李科  说合东谈主：王超  客户服务电话：400-88-95510  公司网址:http://life.sinosig.com/  （39）上海国信嘉利基金销售有限公司  住所：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室  办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号  法定代表东谈主：付钢  客户服务电话：021-68809999  公司网址：www.gxjlcn.com  （40）上海天天基金销售有限公司  住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦  法定代表东谈主：其实  说合东谈主：朱佳慧  客户服务电话：4001818188  公司网址：http://www.1234567.com.cn/  （41）上海天天基金销售有限公司  住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼  法定代表东谈主：其实  说合东谈主：朱佳慧  客户服务电话：95021/4001818188  公司网址：www.1234567.com.cn  基金料理东谈主可根据联系法律律例的要求，遴荐合乎要求的机构销售本基金，并在基金管 理东谈主网站公示。  二、基金登记机构 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   称号：格林基金料理有限公司   住所：北京市向阳区景华南街 5 号 18 层（试验楼层 15 层）1802、1803、1805、1806   办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 景 华 南 街 5 号 远 洋 光 华 国 际 C 座 15 层 （ 电 梯 层 18 层）02、03、05、06 单元   法定代表东谈主：高永红   电话：4001000501   传真：010-50890723   说合东谈主：孙斌杰   三、出具法律意见书的讼师事务所和承办讼师   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   承办讼师：陈颖华、朝晨   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   说合东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所和承办注册司帐师   称号：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   电话：010-66001391   传真：010-66001391   执行事务合伙东谈主：肖厚发、刘维   承办司帐师：蔡晓慧、李哲虹   说合东谈主：蔡晓慧  格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                      六、基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息线路办 法》、基金合同偏激他联系轨则，经 2022 年 7 月 22 日中国证监会证监许可〔2022〕1595 号 文注册。   本基金为契约型洞开式基金。基金存续期限为不按期。召募期自 2022 年 8 月 22 日至 数为 234 户。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                 七、基金合同的顺利   一、基金备案的条件   本基金基金合同于 2022 年 9 月 5 日庄重顺利。自基金合同顺利日起，本基金料理东谈主庄重 运转料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产范畴  《基金合同》顺利后，一语气 20 个服务日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资 产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按期阐发中赐与线路；一语气 60 个服务日出 现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监会阐发并建议惩处决议，如执续 运作、篡改运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执 有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）               八、基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回场地  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主在本招募说 明书“五、联系服务机构”部分联系内同意在基金料理东谈主网站列明。基金料理东谈主可根据情况 变更或增减销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  二、申购和赎回的洞开日实时刻  投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证 券交游所的正常交游日的交游时刻，但基金料理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时刻变更或其 他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的休养，但应在实施日 前依照《信息线路办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。  基金料理东谈主自基金合同顺利之日起不朝上 3 个月运转办理申购，具体业务办理时刻在申 购运转公告中轨则。  基金料理东谈主自基金合同顺利之日起不朝上 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回运转公告中轨则。  在确定申购运转与赎回运转时刻后，基金料理东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的运转时刻。  基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或篡改肯求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。  三、申购与赎回的原则 行盘算； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 权益不受毁伤并得到公正对待； 间、处理执法等在盲从基金合同和招募阐述书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为 准。   基金料理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金料理东谈主必须在新规 则运转实施前依照《信息线路办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构轨则的表率，在洞开日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须按轨则全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成 立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购顺利。   基金份额执有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活 效。投资者赎回肯求顺利后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证 券/期货交游所或交游阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金料理东谈主及基金托管东谈主所能约束的因素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形摒除 后的下一个服务日划出。在发生大宗赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。   基金料理东谈主应以交游时刻末端前受理有用申购和赎回肯求确今日四肢申购或赎回肯求日 (T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐明。T 日提交的 有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方 式查询肯求的阐明情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定成功，而仅代表销售机构如实 摄取到肯求。申购、赎回肯求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于肯求的阐明情况，投 资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，以致其联系权益受损的，基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。 下，对上述业务办理时刻进行休养，并依照《信息线路办法》的联系轨则提前公告。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   五、申购和赎回的数目限制   本基金申购的单笔最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。各销售机构对最低申购名额及 交游级差有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。   投资者可屡次申购，本基金对单个投资东谈主累计执有的基金份额不设上限，但单个投资者 累计执有基金份额的比例不得达到或者朝上基金总份额的 50%。法律律例或监管机构另有轨则 的，从其轨则。   投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，肯求赎回份额精准 到极少点后两位，单笔赎回份额不得低于 1 份。基金份额执有东谈主赎回时或赎回后在销售机构 保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 募阐述书或联系公告。 募阐述书或联系公告。 限请参见更新的招募阐述书或联系公告。 当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可采用上述措施对基金范畴赐与约束。具体见基金料理东谈主联系公告。 制。基金料理东谈主必须在休养前依照《信息线路办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   六、申购费与赎回费   投资者在申购本基金份额时需缴纳申购费，申购费率如下：            申购金额（元）                 申购费率  大于便是 100 万，小于 500 万   0.30% 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记费 等各项用度。   本基金收取赎回费，赎回费由赎回东谈主承担，在投资者赎回基金份额时收取。   本基金对于执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   基金份额赎回费率如下：         执有基金份额期限（N）              赎回费率(%) N≥7 天                    0% 或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。 下，对特定交游方式（如网上交游、电话交游等），按监管部门要求履行必要手续后，基金 料理东谈主不错采用低于柜台交游方式的基金申购费率和基金赎回费率，并另行公告。 律例轨则及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定促销规划，按期或不按期地开展基金促 销行为。在基金促销行为期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错适当 调低基金申购费率和基金赎回费率。 金估值的公正性。具体处理原则与操作表率死守联系法律律例以及监管部门、自律执法的规 定。   七、申购份额、赎回金额与基金份额净值的盘算   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   申购用度适用比例费率的情形下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   申购用度适用固定金额的情形下：  格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值    申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额 的盘算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。申购用度、净申购金额的盘算按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此舛误产生的 收益或损失由基金资产承担。    例：假设 T 日基金份额净值为 1.0560 元，某投资者当日投资 40 万元申购本基金，对应 的本次申购费率为 0.60%，该投资者可得到的基金份额为：    净申购金额=400,000/（1+0.60%）＝397,614.31 元    申购用度=400,000-397,614.31＝2,385.69 元    申购份额=397,614.31/1.0560＝376,528.70 份    即：投资者投资 40 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.0560 元，可得到    本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。    其中，赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额－赎回用度    赎回金额为按试验阐明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回 金额单元为元。上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资者赎回 1 万份本基金基金份额，执偶然刻为两年，对应的赎回费率为 0%，假 设赎回当日基金份额净值是 1.1500 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总额=10,000×1.1500=11,500.00 元    赎回用度=11,500.00×0%=0.00 元    赎回金额=11,500-0.00=11,500.00 元    即：投资者赎回 1 万份本基金基金份额，执有期限为两年，假设赎回当日基金份额净值 是 1.1500 元，则其可得到的赎回金额为 11,500.00 元。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后盘算，并在 T+1 日内公 告。遇特殊情况，经履行适当表率，不错适当延长盘算及公告。   八、申购与赎回的登记 之前不错取销。 手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 的登记手续。 始实施前按照《信息线路办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 肯求。 值。 毁伤现存基金份额执有东谈主利益时。 产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应当暂 停接受基金申购肯求。 到或者朝上基金份额总额的 50%，或者变相藏匿前述 50%团结度的情形。 笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主申 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 购肯求时，基金料理东谈主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 料理东谈主有权断绝该等全部或部分申购肯求。若是投资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝的，被 断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金料理东谈主应实时规复申购业 务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 肯求或减速支付赎回款项。 值。 接受基金份额执有东谈主的赎回肯求。 本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金料理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支 付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可 延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额执有东谈主在肯求 赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东谈主 应实时规复赎回业务的办理并公告。   十一、大宗赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金篡改中转出申 请份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金篡改中转入肯求份额总额后的余额)朝向前一洞开 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大宗赎回。   当基金出现大宗赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 部分延期赎回。  （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有技艺支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按正常赎回程 序执行。  （2）部分延期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫寒或以为因支付投资 东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金料理东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求延期办理。   对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐延期赎回或取消赎 回。遴荐延期赎回的，将自动转入下一个洞开日连接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。遴荐延期赎回的，赎回肯求与下一洞开日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础盘算赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作 自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）若本基金发生大宗赎回，在单个基金份额执有东谈主的赎回肯求朝上上一洞开日基金总份 额 10%以上的情形下，基金料理东谈主有权延期办理其赎回肯求。具体办理方法如下：对于该单个 基金份额执有东谈主当日朝上上一洞开日基金总份额 10%的赎回肯求，应当全部自动进行延期办 理。对于该单个基金份额执有东谈主未朝上上述比例的部分，基金料理东谈主有权根据前段“（1）全 额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额执有东谈主的赎回肯求一并办 理。可是，如该基金份额执有东谈主在提交赎回肯求时遴荐取消赎回，则其当日未获受理的部分 赎回肯求将被取销。  （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生大宗赎回，如基金料理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得朝上   当发生上述大宗赎回并延期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书规 定的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额执有东谈主，阐述联系处理方法，并在 2 日内在轨则 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 公告。 洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 确定在轨则媒介上刊登基金暂停公告的次数，但基金料理东谈主须依照《信息线路办法》最迟于 重新洞开日在轨则媒介上刊登基金重新洞开申购或赎回公告，或根据试验情况在暂停公告中 明确重新洞开申购或赎回的时刻，届时可不再另行发布重新洞开的公告。  十三、基金篡改  基金料理东谈主不错根据联系法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金料理东谈主管 理的其他基金之间的篡改业务，基金篡改不错收取一定的篡改费，联系执法由基金料理东谈主届 时根据联系法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与联系机构。  十四、基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、合乎法律律例的其它非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。  承袭是指基金份额执有东谈主弃世，其执有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于合乎条件 的非交游过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的表率收费。  十五、基金的转托管  基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的表率收取转托管费。  十六、按期定额投资规划  基金料理东谈主不错为投资东谈主理理按期定额投资规划，具体执法由基金料理东谈主另行轨则。投 资东谈主在办理按期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募阐述书中所轨则的按期定额投资规划最低申购金额。  十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 根据有权机关要求及登记机构业务执法决定是否一并冻结。   十八、基金份额转让   在合乎法律律例轨则且条件允许的情况下，基金料理东谈主不错根据联系业务执法受理基金 份额执有东谈主通过中国证监会招供的交游场地或者交游方式进行份额转让的肯求。具体由基金 料理东谈主提前发布公告。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募阐述书“侧袋机制”章节 或联系公告。   二十、其他业务  在不违反联系法律律例、对基金份额执有东谈主的权利无本质性不利影响的前提下，基金管 理东谈主可办理份额的质押或其他基金业务，基金料理东谈主可制定相应的业务执法，届时无需召开 基金份额执有东谈主大会审议但须报中国证监会核准或备案并提前公告。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                  九、基金的投资   一、投资目的   在严格约束投资组合风险的前提下，追求基金资产的历久稳健升值，力求获取卓越功绩 比拟基准的投资答谢。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市交游的债 券（国债、央行单子、政策性金融债、地方政府债）、债券回购、银行进款、同行存单、货 币阛阓器用、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金不投资股票、可篡改债券和可交换债券，也不投资信用债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当表率后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例死守届时有借鉴律律例或联系轨则。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率 债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%，每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金参与国债期货交游，应合乎法律律例轨则和基金合同约定的投资限制并盲从联系 期货交游所的业务执法。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适当表率 后，不错休养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将查考阛阓利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的联系因素进行追踪和 分析，进而对债券组合的久期和执仓结构制定相应的休养决议，以裁汰利率变动对组合带来 的影响。本基金料理东谈主的固定收益团队将按期对利率期限结构进行预判，制定相应的久期目 标，当预期阛阓利率水平将高潮时，适当裁汰组合的久期；预期阛阓利率将下跌时，适当提 高组合的久期。以达到利用阛阓利率的波动和债券组合久期的休养提高债券组合收益率目 的。   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线体式的变化进行合理配 置。本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将结合收益率弧线变化的展望，适 时采用追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 合，并进行动态休养。   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，当债券收益率弧线比拟笔陡时，买入期限位 于收益率弧线笔陡处右侧的债券。在收益率弧线不变动的情况下，跟着债券剩余期限的缩 短，债券的收益率水平将会较投资期初有所下跌，这么可同期获取该债券执有期的雄厚的票 息收入以及收益率下跌带来的价差收入；即使收益率弧线高潮或进一步变陡，这一策略也能 够提供更多的安全角落。   根据阛阓利率水平，收益率弧线的形态以及对利率期限结构的预期，通过采用历久债券 和短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。   当回购利率低于债券收益率时，不错将正回购所获取的资金投资于债券，利用杠杆放大 债基投资的收益。   本基金投资国债期货，将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，充分探求国债期货 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器用的丰富和交游方式的更动等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：  （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产的比例 不低于非现金基金资产的 80%；  （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保执不低 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；  （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；  （4）本基金料理东谈主料理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10%，实足 按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求轨则的比例限制；  （5）本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值的  （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得朝上该基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金不合乎该比例限制的，基金管 理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；  格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （8）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （9）本基金参与国债期货交游，应当盲从下列投资比例的限制： 日基金资产净值的 30%； 货合约价值，总共（轧差盘算）占基金资产的比例不低于 80%；   （10）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（6）、（7）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不合乎上述轨则投资比例 的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法 规另有轨则的，从其轨则。    基金料理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起运转。法律律例或监管部门取消或变 更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适当表率后，则本基金投资不再受联系限 制或自动盲从届时有用的法律律例或监管轨则，无需另行召开基金份额执有东谈主大会。    为保重基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、支配证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则辞让的其他行为。    基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、试验约束东谈主或者 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合乎基金的投资目的和投资策略，死守基金份额执有东谈主利益优先原则，谨防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱执行。联系交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与线路。首要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上（含三分之二）的稳固董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年 对关联交游事项进行审查。  法律律例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金料理东谈主履行适当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以届时有用的法律律例或监管轨则为准。  五、功绩比拟基准  本基金的功绩比拟基准为：中债-国债及政策性银行债钞票（总值）指数收益率。  中债-国债及政策性银行债钞票(总值)指数由中央国债登记结算有限服务公司编制。该指 数身分券由世界银行间债券阛阓上市且公拓荒行的国债和政策性银行债组成，具有正常的市 场代表性，与本基金投资范围相符，因此选用该指数四肢功绩比拟基准梗概客不雅、合理地反 映本基金的风险收益特征。  若是今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓宽阔接受的功绩比拟基准推 出，或者是阛阓上出现愈加稳妥用于本基金的功绩比拟基准的指数，或者阛阓发生变化导致 本功绩比拟基准不再适用或本功绩比拟基准罢手发布时，本基金料理东谈主在与基金托管东谈主协商 一致并按照监管部门要求履行适当表率后，可休养或变更功绩比拟基准并实时公告，而无需 召开基金份额执有东谈主大会。  六、风险收益特征  本基金为债券型基金，预期风险与预期收益高于货币阛阓基金，低于夹杂型、股票型基 金。  七、基金料理东谈主代表基金利用债权东谈主权利的处理原则及方法 利益； 何欠妥利益。  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事务所意见后，不错依照 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见本招募阐述书“侧袋机制”章节的轨则。   九、基金投资组合阐发   基金料理东谈主的董事会、董事保证本阐发所载贵府不存在伪善记录、误导性述说或首要遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和竣工性承担个别及连带的法律服务。   基金托管东谈主中国光大银行股份有限公司根据本基金合同轨则，复核了本阐发中的财务指 标、净值表现、投资组合阐发等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者首要 遗漏。   以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度阐发，本投资组合阐发所载数据末端 2025 年 3 月                                              占基金总资产的比例  序号          名目          金额(元)                                                 （%）       其中：股票                             -                -       其中：债券               543,586,109.82              97.73       资产支执证券                            -                -       其中：买断式回购的                                         -                -       买入返售金融资产 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）          银行进款和结算备付          金总共  （1）阐发期末按行业分类的境内股票投资组合   本基金本阐发期末未执有境内股票。  （2）阐发期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   本基金本阐发期末未执有港股通股票。   本基金本阐发期末未执有股票。                                                 占基金资产净值比  序号              债券品种    公允价值(元)                                                  例（％）           其中：政策性金融债            31,387,528.77             5.65  格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                                                                 占基金资产净  序号    债券代码        债券称号        数目（张）           公允价值(元)                                                                 值比例（%）    本基金本阐发期末未执有资产支执证券。    本基金本阐发期末未执有贵金属。    本基金本阐发期末未执有权证投资。    本基金本阐发期末未执有股指期货。    本基金本阐发期末未执有国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中：    国度拓荒银行因贷款支付料理不到位、向未取得行政许可的名目披发贷款等原因，2024 年 12 月 27 日被国度金融监督料理总局北京监管局罚金 60 万元，联系文号京金罚决 字202443 号。    本基金对上述主体刊行的联系证券的投资决策表率合乎联系法律律例及基金合同的要 求。    除上述主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体未发生被监管部门立案侦察，或在 本阐发编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。   （2）本基金本阐发期未执有股票，故不存在所投资的前十名股票中超出基金合同轨则之 备选股票库的情况。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） （3）其他资产组成  序号             称号            金额(元) （4）阐发期末执有的处于转股期的可篡改债券明细  本基金本阐发期末未执有处于转股期的可篡改债。 （5）阐发期末前十名股票中存在流通受限情况的阐述  本基金本阐发期末未执有股票。 （6）投资组合阐发附注的其他笔墨刻画部分  由于四舍五入原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。  格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                               十、基金的功绩     基金料理东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎远程的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。     下述基金功绩规划不包括执有东谈主认购或交游基金的各项用度，计入用度后试验收益水平 要低于所列数字。                                      功绩比拟基                    净值增长率 净值增长率 功绩比拟基      阶段                              准收益率标                   ①-③       ②-④                      ①    表率差② 准收益率③                                       准差④                      -1.32%    0.27%        -0.79%   0.14%    -0.53%     0.13% 自基金合同顺利日至 比拟 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                十一、基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款偏激他资产的价值总 和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据联系法律律例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相稳固。  四、基金财产的督察和刑事服务  本基金财产稳固于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例 和《基金合同》的轨则刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。  基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清接待产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制执行。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                十二、基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交游场地的交游日以及国度法律律例轨则需要 对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准 则》、监管部门联系轨则。  （一）对存在活跃阛阓且梗概获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值 计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应采用最近交 易日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价不成真实响应公允价 值的，应付报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中探求不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产执有者的，那么在估值本事中不应将该限制四肢特征探求。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其大宗执有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采用在当前情况下适用而且有浪费可利用数据和 其他信息支执的估值本事确定公允价值。采用估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。  （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估值 休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行休养并确定公允价 值。   四、估值方法  （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；  （3）交游所上市交游的可篡改债券以逐日收盘价四肢估值全价；  （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采用估值本事确定公允价值。交游所阛阓 挂牌转让的资产支执证券，采用估值本事确定公允价值；  （5）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经休养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付阛阓报价进行休养以阐明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或市 场行为很少的情况下，应采用估值本事确定其公允价值。 公允价值的情况下，按成本估值。 日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应 品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售 登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 显明各别，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 后经济环境未发生首要变化的，采用最近交游日结算价估值。 的公正性。具体处理原则与操作表率死守联系法律律例以及监管部门、自律执法的轨则。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 定估值。  如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及联系法 律律例的轨则或者未能充分保重基金份额执有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商惩处。  根据联系法律律例，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 金的基金司帐服务方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的盘算 结果对外赐与公布。   五、估值表率 盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。基金管 理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主于每个服务日盘算基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 轨则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按轨则对外公布。   六、估值特地的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值特地时，视为基金份额 净值特地。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪行变成估值特地，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪行的服务东谈主应当对由于该 估值特地遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值特地处理原则”给予赔 偿，承担补偿服务。   上述估值特地的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据盘算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值特地已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值特地服务方应实时和洽各 方，实时进行更正，因更正估值特地发生的用度由估值特地服务方承担；由于估值特地服务 方未实时更正已产生的估值特地，给当事东谈主变成损失的，由估值特地服务方对径直损失承担 补偿服务；若估值特地服务方仍是积极和洽，而且有协助义务确当事东谈主有浪费的时刻进行更 正而未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值特地服务方应付更正的情况向联系当事东谈主进 行阐明，确保估值特地已得到更正。  （2）估值特地的服务方春联系当事东谈主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，而且仅对估 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 值特地的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值特地而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值特地责 任方仍应付估值特地负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值特地服务方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；若是获取不 当得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额 加上仍是获取的欠妥得利返还的总和朝上其试验损失的差额部分支付给估值特地服务方。  （4）估值特地休养采用尽量规复至假设未发生估值特地的正确情形的方式。   估值特地被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：  （1）查明估值特地发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值特地发生的原因确定估 值特地的服务方；  （2）根据估值特地处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特地变成的损失进行评估；  （3）根据估值特地处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特地的服务方进行更正和补偿损 失；  （4）根据估值特地处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值特地的更正向联系当事东谈主进行阐明。  （1）基金份额净值盘算出现特地时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东谈主，并采用合理的措施防御损失进一步扩大。  （2）特地偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；特地偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备 案。  （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 金料理东谈主应当暂停估值； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  八、基金净值的阐明  基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责盘算，基金托管东谈主负责进行复核。基金 料理东谈主应于每个服务日交游末端后盘算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核阐明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值 按轨则赐与公布。  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。  十、特殊情况的处理 差不四肢基金资产估值特地处理。 构发送的数据特地等原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采用必要、适当、合理的措施 进行查验，可是未能发现该特地或即使发现特地但因前述原因无法实时更正的，由此变成的 基金资产估值特地，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿服务。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应 当积极采用必要的措施摒除或削弱由此变成的影响。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                十三、基金收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指末端收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益的 孰低数。   三、基金收益分派原则 体分派决议以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现金 分成； 减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   本基金每次收益分派比例详见届时基金料理东谈主发布的公告。在不违反法律律例且对基金 份额执有东谈主无本质性不利影响的情况下，基金料理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行 休养，不需召开基金份额执有东谈主大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明末端收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议果然定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的盘算方法，依照《业务执法》执行。  七、实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，主袋账户份额餍足基金合同分成条 款的，可对主袋账户份额进行收益分派，该分成要求不适用于侧袋账户份额，详见招募阐述 书的轨则。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                十四、基金的用度与税收   一、基金用度的种类   上述基金用度由基金料理东谈主在法律律例轨则的范围内参照公允的阛阓价钱确定，法律法 规另有轨则时从其轨则。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的盘算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主指示或者两边招供的方式于次月首日起 5 个服务日 内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的盘算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主核 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 对一致后，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主指示或者两边招供的方式于次月首日起 5 个服务日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据联系律例及相应契约轨则，按用度 试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见本招募阐述 书“侧袋机制”章节的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的轨则代扣代缴。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）               十五、基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：若是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度线路； 照联系轨则编制基金司帐报表； 阐明。   二、基金的年度审计 事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需在 2 日内在轨则媒介公告。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                 十六、基金的信息线路  一、本基金的信息线路应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动 性风险料理轨则》、《基金合同》偏激他联系轨则。  二、信息线路义务东谈主  本基金信息线路义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金 份额执有东谈主等法律律例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。  本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国 证监会的轨则线路基金信息，并保证所线路信息的真实性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予线路的基金信息通过合乎 中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息线路办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介线路，并保证基金投资者梗概按照《基金合 同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开线路的信息贵府。  三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开线路的信息应采用中语文本。同期采用外文文本的，基金信息线路义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开线路的信息采用阿拉伯数字；除特地阐述外，货币单元为东谈主民币元。  五、公开线路的基金信息  公开线路的基金信息包括：  （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵府概要 东谈主大会召开的执法及具体表率，阐述基金产物的特质等波及基金投资者首要利益的事项的法 律文献。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息线路及基金份额执有东谈主服 务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募阐述书的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应在 三个服务日内，更新基金招募阐述书并登载在轨则网站上；基金招募阐述书其他信息发生变 更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募阐述 书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。《基金合同》顺利后，基金产物贵府概要的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当在 三个服务日内，更新基金产物贵府概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金料理东谈主不再更新基金产物贵府概要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金 份额发售公告、基金招募阐述书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在轨则报刊 上；将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金产物贵府概要、《基金合同》和基金托管 契约登载在轨则网站上，并将基金产物贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募阐述 书确当日登载于轨则媒介上。  （三）《基金合同》顺利公告  基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》顺利 公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》顺利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周在 轨则网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点线路洞开日基金份额净值和基金份额累计净值。  基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站线路半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的盘算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。  （六）基金按期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发  基金料理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在轨则网站上，并将年度阐发辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年度阐发中的财务司帐报 告应当经合乎《证券法》轨则的司帐师事务所审计。  基金料理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在轨则网站上，并将中期阐发辅导性公告登载在轨则报刊上。  基金料理东谈主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度阐发，将季度阐发 登载在轨则网站上，并将季度阐发辅导性公告登载在轨则报刊上。  《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年 度阐发。  如阐发期内出现单一投资者执有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按期阐发“影响投资者决策的其他垂危信息”项下披 露该投资者的类别、阐发期末执有份额及占比、阐发期内执有份额变化情况及本基金的专有 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金料理东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中线路基金组合伙产情况偏激流动性风险分 析等。  （七）临时阐发  本基金发生首要事件，联系信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。  前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 管东谈主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。  （八）通晓公告   在《基金合同》存续期限内，任何大师媒介中出现的或者在阛阓富贵传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额执有东谈主权益的，相 关信息线路义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开通晓。  （九）基金份额执有东谈主大会决议 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  （十）投资国债期货信息线路   本基金投资国债期货的，基金料理东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按期阐发和 招募阐述书（更新）等文献中线路国债期货交游情况，包括投资政策、执仓情况、损益情 况、风险规划等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资 政策和投资目的等。  （十一）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，联系信息线路义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募阐述 书的轨则进行信息线路，详见本招募阐述书“侧袋机制”章节的轨则。  （十二）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息线路事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路料理轨制，指定专门部门及高档料理东谈主 员负责料理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息线路内容与 样貌准则等法律律例的轨则。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期阐发、更新 的招募阐述书、基金产物贵府概要、基金清理阐发等公开线路的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊线路本基金的信息。基金料理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证联系报 送信息的真实、准确、竣工、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他大师 媒介线路信息，可是其他大师媒介不得早于轨则媒介线路信息，而且在不同媒介上线路归拢 信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计阐发、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息线路服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律执法的联系规 定。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  七、信息线路文献的存放与查阅  照章必须线路的信息发布后，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当按照联系法律律例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或延长线路基金信息的情形  当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致的，可暂停或延长线路基金信 息： 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                 十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，同期在启用侧袋机制当日报中国 证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案，并在五个服务日内遴聘合乎《证券法》轨则 的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 应侧袋账户基金份额执有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 金料理东谈主按照基金合同和招募阐述书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况确定是否暂停申购。 阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。大宗赎回按 照单个洞开日内主袋账户份额净赎回肯求朝向前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东谈主盘算各 项投资运作规划和基金功绩规划时仅需探求主袋账户资产。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并线路主 袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应合乎《企业会 计准则》的联系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 提。 支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金料理东谈主应当按照基金 份额执有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额执 有东谈主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东谈主齐应当实时向侧 袋账户全部份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金料理东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律律例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金料理东谈主应实时遴聘合乎《证券 法》轨则的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。  七、侧袋机制的信息线路  在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金料理东谈主应实时发布临时公告。  基金料理东谈主应按照招募阐述书“基金的信息线路”部分轨则的基金净值信息线路方式和 频率线路主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停线路侧袋账户基金份 额净值和基金份额累计净值。  侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金按期阐发中线路阐发期内侧袋账户联系信 息，基金按期阐发中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度 阐发进行审计时，应付阐发期内基金侧袋机制运行联系的司帐核算和年度阐发线路等发表审 计意见。  八、法律律例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有轨则的，从其轨则。本招募阐述书 中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律律例、联系轨则不一致的，以届时的法律律例、相 关轨则为准，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当表率后，可径直对本部天职容 进行修改、休养或补充，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                 十八、风险揭示   一、投资于本基金的主要风险  （一）阛阓风险   证券阛阓价钱因受种种因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。   本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产的比例不低于非现 金基金资产的 80%，债券投资风险主要包括：  （1）信用风险   基金在交游过程中发生交收讲错，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现讲错、断绝支付到 期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料裁汰导致债券价钱下跌，或者债券回购交游到期时交游 敌手方不成履行付款或结算义务等，变成基金资产损失的风险。  （2）利率风险   阛阓利率波动会导致债券阛阓的收益率和价钱的变动，若是阛阓利率高潮，本基金执有 债券将濒临价钱下跌、本金损失的风险，而若是阛阓利率下跌，债券利息的再投资收益将面 临下跌的风险。  （3）收益率弧线风险   若是基金对长、中、短期债券的执有结构与基准存在各别，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。  （4）利差风险   债券阛阓不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的 风险。  （5）阛阓供需风险   若是宏不雅经济环境、政府财政政策、阛阓监管政策、阛阓参与主体经营环境等发生变 化，债券阛阓参与主体可用资金数目和债券阛阓可供投资的债券数目可能发生相应的变 化，最终影响债券阛阓的供需关系，变成基金资产投资收益的变化。  （6）购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货彭胀率，从而导致投资者执有本基金资产试验 购买力下跌。  （二）本基金的专有风险 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 于 80%，其中投资于利率债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%，因此，本基金需承担由 于阛阓利率波动变成的利率风险。   本基金可投资于国债期货，若投资国债期货主要存在以下风险：  （1）阛阓风险：是指由于国债期货价钱变动而给投资者带来的风险。  （2）流动性风险：是指由于国债期货合约无法实时变现所带来的风险。  （3）基差风险：是指国债期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风 险，以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。  （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金餍足建立或者救济国债期货合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。  （5）信用风险：是指经纪公司讲错而产生损失的风险。  （6）操立场险：是指由于里面经由的不完善，业务东谈主员出现差错或者松驰，或者系统出 现故障等原因变成损失的风险。  （三）流动性风险   流动性风险是指基金料理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的 风险，包括但不限于：   在阛阓或个券流动性不及的情况下，基金料理东谈主可能无法飞速、低成土产货休养基金投资 组合，从而对基金收益变成不利影响。   由于洞开式基金的特殊要求，本基金必须保执一定的现金比例以应付赎回要求，在料理 现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下跌风险。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”和本招募阐述 书“八、基金份额的申购与赎回”，凝视了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金料理东谈主不错概括利用备用的流动性风险料理器用以减 少或应付基金的流动性风险，投资者可能濒临暂停申购或申购肯求被断绝、赎回肯求被暂停 接受或延期办理、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采用摆 动订价、实施侧袋机制等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的 流动性风险匹配。   本基金主要投资于国内具有考究流动性的金融器用，投资于债券资产的比例不低于基金 资产的 80%，其中投资于利率债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金所投资的债 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 券阛阓具有发展练习、容量较大、交游活跃、流动性充裕的特征，梗概餍足本基金洞开式运 作的流动性要求。同期，本基金基于漫步投资的原则，在行业和个券竖立未有高团结度的特 征，概括评估在正常阛阓环境下本基金流动性风险适中。   基金料理东谈主已建立里面大宗赎回话对机制，对基金大宗赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生大宗赎回时，基金料理东谈主会根据试验情况进行流动性 评估，阐明是否不错接受扫数赎回肯求。当发现现金类资产不及以支付赎回款项时，基金管 理东谈主会在充分评估基金组合伙产变现技艺、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础 上，审慎接受、阐明赎回肯求。基金料理东谈主不错采用备用的流动性风险料理当付措施，包括 但不限于：（1）延期办理大宗赎回肯求；（2）暂停接受赎回肯求；（3）减速支付赎回款 项；（4）中国证监会认定的其他措施。  （1）延期办理大宗赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“九、大宗赎回的 情形及处理方式”，凝视了解本基金延期办理赎回肯求的情形及表率。   在此情形下，投资者的全部或部分赎回肯求可能将被延期办理，同期投资东谈主完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。  （2）暂停接受赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、大宗赎回的情形及处理方式”，凝视了解本基金暂停接 受赎回肯求的情形及表率。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。  （3）减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、大宗赎回的情形及处理方式”，凝视了解本基金减速支 付赎回款项的情形及表率。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时刻将可能比一般正常情形下有所延长。  （4）收取短期赎回费   本基金对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  （5）暂停基金估值  投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，凝视了解本基金暂停估值的情形及表率。  在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回肯求或减速 支付赎回款项。  （6）舞动订价  当发生大额赎回情形时，基金料理东谈主不错采用舞动订价机制，以确保基金估值的公正 性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某个确定比例时，相应调增或调减基金份额净 值。因此，在大宗赎回情形下，若是料理东谈主采用舞动订价器用，当日赎回的基金份额净值会 被调减。  （7）启动侧袋机制  投资者具体请参见招募阐述书“侧袋机制”部分，凝视了解本基金侧袋机制的情形及程 序。  侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，目的在于有用挫折并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金净值信息，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常洞开赎回。因此，启用侧袋机制时，执有基金份额的执有东谈主将在启 用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定 资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此濒临损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主在基金按期 阐发中线路阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的 服务。  基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户份 额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金料理东谈主盘算各项投资运作规划和基金功绩规划时仅需探求主袋账 户资产，并根据联系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金线路的功绩规划不成响应特定资产的真不二价值及变化情况。  （四）信用风险  信用风险主要指债券、单子刊行主体、进款银行信用气象可能恶化而可能产生的到期不 能兑付的风险。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  （五）积极料理风险   在试验投资操作过程中，基金料理东谈主可能限于常识、本事、教化等因素而影响其春联系 信息、经济样貌和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的功绩表现不一定执续优于其 他品种。  （六）操作或本事风险   联系当事东谈主在业务各门径操作过程中，因里面约束存在缺欠或者东谈主为因素变成操作无理 或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、司帐部门欺骗、交游特地、IT 系统故 障等风险。   在洞开式基金的种种交游步履或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影 响交游的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金料理公 司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。  （七）政策变更风险   因联系法律律例或监管机构政策修改等基金料理东谈主无法约束的因素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的休养而 引起基金净值波动的风险、联系律例的修改导致基金投资范围变化，基金料理东谈主为休养投资 组合而引起基金净值波动的风险等。  （八）其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危境、行业竞争、代理机构讲错、托管行讲错等超出基金料理东谈主自身 径直约束技艺之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受损。   二、声明 投资风险。 金并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不成保证其 收益或本金安全。   基金料理东谈主承诺以憨厚信用、远程尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值上下并不预示其将来功绩表现。基 金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行服务。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）        十九、基金合同的变更、隔断与基金财产清理  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经基 金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 两日内在轨则媒介公告。  二、《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当隔断： 接的；  三、基金财产的清理 产清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 合《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组 不错聘用必要的服务主谈主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一摄取基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理阐发；  （5）遴聘司帐师事务所对清理阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理阐发出具法律 意见书； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理阐发经合乎《证券法》轨则的会 计师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公 告，基金财产清理小组应当将清理阐发登载在轨则网站上，并将清理阐发辅导性公告登载在 轨则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例的轨则。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）               二十、基金合同的内容纲目  一、基金份额执有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （一）基金料理东谈主的权利与义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》稳固运用并料理基金财 产；  （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照轨则召集基金份额执有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度联系法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；  （9）担任或委派其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金 合同》轨则的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分派决议；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与篡改的肯求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用联系权利，为基金的利益利用因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金料理东谈主的形态，代表基金份额执有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法律 步履；  （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、公证机构或其他为基金提供 服务的外部机构；  （16）在合乎联系法律、律例的前提下，制订和休养联系基金认购、申购、赎回、篡改和 非交游过户等的业务执法；  （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》顺利之日起，以憨厚信用、严慎远程的原则料理和运用基金财产；  （4）配备浪费的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险约束、流动性风险料理、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等制 度，保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相稳固，对所料理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采用适当合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则盘算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；  （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系轨则，履行信息线路及阐发义务；  （12）保守基金交易好意思妙，不涌现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏激他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东谈主涌现，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要而向其 提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额执有东谈主分派基金收 益；  （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系轨则召集基金份额执有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；  （16）按轨则保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他联系贵府，保存 期限不低于法律律例轨则的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时刻发出，而且保证投资者能 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 够按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到联系贵府的复印件；  （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；  （19）濒临驱逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会并文书基金托 管东谈主；  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权益时，应当 承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；  （22）当基金料理东谈主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的步履 承担服务；  （23）以基金料理东谈主形态，代表基金份额执有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履；  （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基金管 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期末端后 30 日内 退还基金认购东谈主；  （25）执行顺利的基金份额执有东谈主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册，按轨则向基金托管东谈主提供基金份额执有东谈主名册资 料；  （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金托管东谈主的权利与义务  （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全督察基金财 产；  （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费 用；  （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基金合同》及国 家法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据联系阛阓执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券/期货交游资金清理； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；  （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；  （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）自基金合同顺利之日起，照章律律例和《基金合同》、《托管契约》的轨则以憨厚 信用、远程尽责的原则执有并安全督察基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场地，配备浪费的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；  （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相稳固；对所 托管的不同的基金分别竖立账户，稳固核算，分账料理，保证不同基金之间在账户竖立、资 金划拨、账册记录等方面互相稳固；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主托管基金财产；  （5）督察由基金料理东谈主代表基金坚贞的与基金联系的首要合同及联系凭证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的约 定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系轨则另有轨则外，在 基金信息公开线路前赐与守密，不得向他东谈主涌现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要而向其提供的情况除外；  （8）复核、审查基金料理东谈主盘算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；  （9）办理与基金托管业务行为联系的信息线路事项；  （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具意见，阐述基金料理东谈主 在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金料理东谈主有未执行《基 金合同》轨则的步履，还应当阐述基金托管东谈主是否采用了适当的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵府，保存期限不少于法律 律例的轨则；  （12）从基金料理东谈主或其委派的登记机构处摄取并保存基金份额执有东谈主名册；  （13）按轨则制作联系账册并与基金料理东谈主查对；  （14）依据基金料理东谈主的指示或联系轨则向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系轨则，召集基金份额执有东谈主大会或配合 基金料理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；  （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金料理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；  （18）濒临驱逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会和银行业监督 料理机构，并文书基金料理东谈主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿服务，其补偿服务不因其退 任而免除；  （20）按轨则监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金料理 东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；  （21）执行顺利的基金份额执有东谈主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额执有东谈主  基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 于：  （1）分享基金财产收益；  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项利用 表决权；  （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；  （7）监督基金料理东谈主的投资运作；  （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）负责阅读并盲从《基金合同》、招募阐述书、基金产物贵府概要等信息线路文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）矜恤基金信息线路，实时利用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；  （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》隔断的有限服务；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （7）执行顺利的基金份额执有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）盲从基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的联系交游及业务执法；  （10）提供基金料理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及每每地更新和补充，并保证 其真实性；  （11）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额执有东谈主大会  基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。  基金份额执有东谈主大会不设立日常机构。  （一）召开事由 基金份额执有东谈主大会：  （1）隔断《基金合同》；  （2）更换基金料理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）篡改基金运作方式；  （5）休养基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬谢表率，但法律律例要求休养该等酬谢表率除 外；  （6）变更基金类别； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资目的、范围或策略；  （9）变更基金份额执有东谈主大会表率；  （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；  （11）单独或总共执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主（以 基金料理东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额执有东谈主 大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；  （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额执有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执有 东谈主大会：  （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；  （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；  （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；  （5）加多或休养基金份额类别竖立；  （6）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构休养联系认购、申购、赎回、篡改、基金交 易、非交游过户、转托管等业务执法；  （7）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。  （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召 集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 额执有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额执有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻塞、干 扰。  （三）召开基金份额执有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时刻、地点和会议阵势；  （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；  （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；  （4）授权委派解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；  （5）会务常设说合东谈主姓名及说合电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 金份额执有东谈主大会所采用的具体通信方式、委派的公证机关偏激说合方式和说合东谈主、表决意 见寄交的截止时刻和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主到指定地点对表决意见的 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计 票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。  （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金料理东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基 金份额执有东谈主大会议程：  （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东谈主执有基金份额 的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派解释合乎法律律例、《基金合同》和会议文书的规 定，而且执有基金份额的凭证与基金料理东谈主执有的登记贵府相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证夸耀，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 同约定的其他方式在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基 金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：  （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内一语气公布联系提 示性公告；  （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理 东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份额执有 东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决效率；  （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额执有东谈主所执有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表决 意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日基金 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表 出具表决意见；  （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意见 的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的委派东谈主执有 基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派解释合乎法律律例、《基金合同》和会议文书 的轨则，并与基金登记机构记录相符。 亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额执有东谈主大 会，会议表率比照现场开会和通信方式开会的表率进行。 下，授权方式不错采用书面、网罗、电话、短信或其他方式，召集东谈主接受的具体授权方式在 会议文书中列明。  （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第（七）条文定表率确定和公布监票 东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金 料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主执；若是基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大 会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额执有东谈主四肢该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金料理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 称）、身份解释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委派东谈主姓名（或单元称号）和 说合方式等事项。  （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。  （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议： 一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以特地决议通过事项除外的 其他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。篡改基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管 东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以特地决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄解释，不然提交合乎会议通 知中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，形态合乎会议文书轨则的表 决意见视为有用表决，表决意见磨蹭不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。  （七）计票  （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议 运转后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会诚然由基 金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主 大会的主执东谈主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举三名基金 份额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。  （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主马上公布计票结 果。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  （3）若是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有疑义，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以一 次为限。重新盘货后，大会主执东谈主应当马上公布重新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。  （八）顺利与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。基金份额执有东谈主大会决议自顺利之 日起 2 日内在轨则媒介上公告。若是采用通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决 议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当执行顺利的基金份额执有东谈主大会的决 议。顺利的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有 不奋勉。  （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额 执有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系基金份额执有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）联系基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； 之一）选举产生别称基金份额执有东谈主四肢该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主； 二分之一）通过； 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额执有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。  （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内容被取消或变更的，基 金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主履行适当表率后，可径直对本部天职容进行 修改和休养，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、执行方式  （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指末端收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益的 孰低数。  （三）基金收益分派原则 体分派决议以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现金 分成； 减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  本基金每次收益分派比例详见届时基金料理东谈主发布的公告。在不违反法律律例且对基金 份额执有东谈主无本质性不利影响的情况下，基金料理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行 休养，不需召开基金份额执有东谈主大会。  （四）收益分派决议  基金收益分派决议中应载明末端收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。  （五）收益分派决议果然定、公告与实施  本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。  （六）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的盘算方法，依照《业务执法》执行。  （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，主袋账户份额餍足基金合同分成条 款的，可对主袋账户份额进行收益分派，该分成要求不适用于侧袋账户份额，详见招募阐述 书的轨则。  四、基金财产料理、运用联系用度的提取、支付方式与比例  （一）基金用度的种类  上述基金用度由基金料理东谈主在法律律例轨则的范围内参照公允的阛阓价钱确定，法律法 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 规另有轨则时从其轨则。  （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的盘算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主指示或者两边招供的方式于次月首日起 5 个服务日 内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的盘算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主指示或者两边招供的方式于次月首日起 5 个服务日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据联系律例及相应契约轨则，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。  （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 失；  （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募阐述书 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 的轨则。  （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的轨则代扣代缴。   五、基金财产的投资目的、投资范围和投资目的  （一）投资目的   在严格约束投资组合风险的前提下，追求基金资产的历久稳健升值，力求获取卓越功绩 比拟基准的投资答谢。  （二）投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市交游的债 券（国债、央行单子、政策性金融债、地方政府债）、债券回购、银行进款、同行存单、货 币阛阓器用、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金不投资股票、可篡改债券和可交换债券，也不投资信用债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当表率后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例死守届时有借鉴律律例或联系轨则。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率 债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%，每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金参与国债期货交游，应合乎法律律例轨则和基金合同约定的投资限制并盲从联系 期货交游所的业务执法。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适当表率 后，不错休养上述投资品种的投资比例。  （三）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：  （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产的比例 不低于非现金基金资产的 80%；  （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保执不低 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付  格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10%，实足 按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求轨则的比例限制；   （5）本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值的   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得朝上该基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金不合乎该比例限制的，基金管 理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；   （8）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （9）本基金参与国债期货交游，应当盲从下列投资比例的限制： 日基金资产净值的 30%； 货合约价值，总共（轧差盘算）占基金资产的比例不低于 80%；   （10）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（6）、（7）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不合乎上述轨则投资比例 的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法 规另有轨则的，从其轨则。    基金料理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起运转。    法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或自动盲从届时有用的法律律例或监管轨则。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  为保重基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷服务的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；  （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交游、支配证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游行为；  （7）法律、行政律例和中国证监会轨则辞让的其他行为。  基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、试验约束东谈主或者 与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合乎基金的投资目的和投资策略，死守基金份额执有东谈主利益优先原则，谨防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱执行。联系交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与线路。首要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上（含三分之二）的稳固董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年 对关联交游事项进行审查。  法律律例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金料理东谈主履行适当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或自动盲从届时有用的法律律例或监管轨则。  （四）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募阐述书的轨则。  六、基金资产净值的盘算方法和公告方式  （一）基金资产净值的盘算方法  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （二）基金净值信息  《基金合同》顺利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周在 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 轨则网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点线路洞开日基金份额净值和基金份额累计净值。  基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站线路半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  七、基金合同灭亡和隔断的事由、表率以及基金财产清理方式  （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经 基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 两日内在轨则媒介公告。  （二）《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当隔断： 接的；  （三）基金财产的清理 产清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 合《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组 不错聘用必要的服务主谈主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一摄取基金； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理阐发；  （5）遴聘司帐师事务所对清理阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理阐发出具法律 意见书；  （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。  （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理阐发经合乎《证券法》轨则的会 计师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公 告，基金财产清理小组应当将清理阐发登载在轨则网站上，并将清理阐发辅导性公告登载在 轨则报刊上。  （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例的轨则。   八、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议应通过协 商、统一惩处，协商、统一不成惩处的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁 委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁东谈主均具有不奋勉，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金料理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，连接针织、远程、尽责地 履行基金合同轨则的义务，保重基金份额执有东谈主的正当权益。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特地行政区、澳门特地行政 区和台湾地区法律）统带。  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地和 营业场地查阅。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）            二十一、基金托管契约的内容纲目   一、托管契约当事东谈主  （一）基金料理东谈主  称号：格林基金料理有限公司  住所：北京市向阳区东三环中路 5 号楼 47 层 04、05、06 号  法定代表东谈主：高永红  设立日历：2016 年 11 月 1 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2016〕2266 号  组织阵势：有限服务公司  注册成本：20000 万元东谈主民币  存续期限：永续经营  说合电话：010-50890705  （二）基金托管东谈主  称号：中国光大银行股份有限公司  住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心  邮政编码：100033  法定代表东谈主：李晓鹏  成立日历：1992 年 6 月 18 日  批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函〔1992〕7 号  组织阵势：股份有限公司  注册成本：466.79095 亿元东谈主民币  存续期间：执续经营  基金托管履历批文及文号：证监基金字〔2002〕75 号   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对 象进行监督。  本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市交游的债 券（国债、央行单子、政策性金融债、地方政府债）、债券回购、银行进款、同行存单、货 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 币阛阓器用、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金不投资股票、可篡改债券和可交换债券，也不投资信用债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当表率后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例死守届时有借鉴律律例或联系轨则。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率 债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%，每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金参与国债期货交游，应合乎法律律例轨则和基金合同约定的投资限制并盲从联系 期货交游所的业务执法。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适当表率 后，不错休养上述投资品种的投资比例。  （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进 行监督。基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督：  （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产的比例 不低于非现金基金资产的 80%；  （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保执不低 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；  （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；  （4）本基金料理东谈主料理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10%，实足 按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求轨则的比例限制；  （5）本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值的  （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得朝上该基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金不合乎该比例限制的，基金管 理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；  （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；  （8）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；  （9）本基金参与国债期货交游，应当盲从下列投资比例的限制：  格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 日基金资产净值的 30%； 货合约价值，总共（轧差盘算）占基金资产的比例不低于 80%；   （10）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（6）、（7）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不合乎上述轨则投资比例 的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法 规另有轨则的，从其轨则。    基金料理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起运转。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资范围及投资比例等仅适用于主袋账户。    法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或自动盲从届时有用的法律律例或监管轨则。    基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、试验约束东谈主或者 与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合乎基金的投资目的和投资策略，死守基金份额执有东谈主利益优先原则，谨防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱执行。联系交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与线路。首要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的稳固董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。    当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。    侧袋机制的具体执法依照联系法律律例的轨则和基金合同的约定执行。   （三）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及基金合同的约定，对本托管契约第十五条 第（九）款基金投资辞靡烂履进行监督。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   为保重基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷服务的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；  （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交游、支配证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游行为；  （7）法律、行政律例和中国证监会轨则辞让的其他行为。   如法律、行政律例或监管部门取消上述辞让性轨则，则基金 料理东谈主在履行适当表率 后，本基金不受上述轨则的限制。  （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金料理东谈主参与银行间 债券阛阓进行监督。   基金料理东谈主应在基金投资运作之前按照轨则的数据样貌向基金托管东谈主提供合乎法律律例 及行业表率的、经介怀遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单，并约定各交游 敌手所适用的交游结算方式。基金料理东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券阛阓 遴荐交游敌手。基金托管东谈主过后监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手 名单进行交游。基金料理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交游敌手名单及结算方式进行更 新，新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结 算。如基金料理东谈主根据阛阓情况需要临时休养银行间债券阛阓交游敌手名单及结算方式 的，应向基金托管东谈主阐述事理，并在与交游敌手发生交游前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商 惩处。   基金料理东谈主负责对交游敌手的资信约束，按银行间债券阛阓的交游执法进行交游，对交 易敌手不履行合同变成的损失进行追偿，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履 行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手或交游方 式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损失 和服务。  （五）基金料理东谈主投资银行按期进款应合乎联系法律律例约定。基金料理东谈主在投资银行定 期进款的过程中，必须合乎基金合同就投资品种、投资比例、进款期限等方面的限制。基金 料理东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此遴荐进款银行。因基金料理东谈主违反上述 原则给基金变成的损失，基金托管东谈主不承担相应服务。开立按期进款账户时，按期进款账户 的户名应与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全督察和日常监督核查的原则，进款 行应尽量遴荐托管账户所在地的分支机构。对于跨行按期进款投资，料理东谈主必须和进款机构 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 坚贞按期进款契约，约定两边的权利和义务，该契约四肢划款指示附件。该契约中必须有如 下明确要求：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息 到期奉赵或提前支取的扫数款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划 入其他任何账户”。并依照本契约叮属原则对存单叮属经由赐与明确。对于跨行进款，料理 东谈主需提前与托管东谈主就按期进款契约及存单叮属经由进行相易。除非进款契约中轨则进款证实 书由进款行督察或进款契约四肢进款支取的依据，存单叮属原则上采用进款行上门服务的方 式。特殊情况下，采用基金料理东谈主叮属存单的方式。在取得进款证实书后，托管东谈主督察证实 书蓝本。料理东谈主需对跨行进款的利率政策风险、进款行的遴荐及进款契约承担服务，并指定 专东谈主在核实进款行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与进款证实书等凭证的监交或叮属，以 确保与托管东谈主所叮属凭证的真实性、准确性和竣工性。托管东谈主对投资后处于托管东谈主试验约束 之外的资产不承担督察服务。跨行按期进款账户的预留印鉴为托管东谈主托管业务专用章与托管 业务授权东谈主名章。  （六）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值盘算、基 金份额的基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相 关信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。  若是基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚假的功绩表现数据印制在宣传推介材料 上，则基金托管东谈主对此不承担服务，并将在发现后立即阐发中国证监会。  （七）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违反法律法 规、基金合同和本托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面辅导等方式文书基金料理东谈主限 期纠正。  基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到书面文书后应 不才一服务日前实时查对并以书面阵势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进 行解释或举证，阐述违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限 内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托 管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。  （八）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管契约对 基金业务执行核查。  对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金料理东谈主应在轨则时刻内答复并改正，或就基金托管 东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管契约的要求 需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金料理东谈主应积极配合提供联系数据贵府和轨制 等。  （九）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交游表率仍是顺利的指示违反法律、行政律例和 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 其他联系轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金料理东谈主。  （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违法步履，应实时阐发中国证监会，同期文书基 金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。   基金料理东谈主无刚直事理，断绝、阻塞对方根据本托管契约轨则利用监督权，或采用拖 延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议申饬仍不改正的，基 金托管东谈主应阐发中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安 全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户、复核基金料理东谈主盘算的基金资 产净值和基金份额的基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理清理交收、联系信息线路和监 督基金投资运作等步履。  （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未执 行或无故延长执行基金料理东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、本契约偏激他联系轨则时，应实时以书面阵势文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面阵势给基金料理东谈主发出回函，阐述违法原因 及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金料理东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包 括但不限于：提交联系贵府以供基金料理东谈主核查托管财产的竣工性和真实性，在轨则时刻内 答复基金料理东谈主并改正。  （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违法步履，应实时阐发中国证监会，同期文书基 金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。   基金托管东谈主无刚直事理，断绝、阻塞对方根据本契约轨则利用监督权，或采用拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主建议申饬仍不改正的，基金料理 东谈主应阐发中国证监会。   四、基金财产的督察  （一）基金财产督察的原则 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 有特殊情况两边可另行协商惩处； 并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金料理 东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金料理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必要的协助；  （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户”，该账户由基金料理东谈主委派的登记机构开立并料理。 有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等联系轨则后，基金料理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同期在轨则时刻内，遴聘合乎《证券 法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资阐发由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 等事宜。  （三）基金托管专户（或称“托管账户”）的开立和料理   基金托管专户的称号：格林泓旭利率债债券型证券投资基金 款。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取 申购款，均需通过基金托管专户进行。 理东谈主不得假借本基金的形态开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行为。 轨则。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 进行本基金业务除外的行为。 由基金料理东谈主负责。 户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东谈主清理服务，基金料理东谈主 应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司 的轨则执行。 投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系轨则，则基金托管东谈主比照上述对于账户 开立、使用的轨则执行。  （五）银行间债券托管专户的开设和料理   基金合同顺利后，基金料理东谈主负责以本基金的形态肯求并取得进入世界银行间同行拆借 阛阓的交游履历，并代表本基金进行交游；基金托管东谈主负责以本基金的形态在中央国债登记 结算有限服务公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结 算。基金料理东谈主和基金托管东谈主共同代表本基金坚贞世界银行间债券阛阓债券回购主契约，基 金托管东谈主督察契约蓝本，基金料理东谈主保存契约副本。  （六）期货账户的开立和料理   基金料理东谈主应依据联系期货交游所或期货公司的联系轨则开立和料理期货账户，基金托 管东谈主协助提供开立股指期货和国债期货业务联系账户及肯求交游编码所需的基金托管东谈主联系 信息。  （七）其他账户的开立和料理   在本托管契约坚贞日之后，本基金被允许从事合乎法律律例轨则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，若是波及联系账户的开设和使用，由基金料理东谈主协助基金托管 东谈主根据联系法律律例的轨则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系执法使用 并料理。  （八）基金财产投资的联系有价凭证等的督察   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库，也 可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分 公司或单子营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东谈主执有。什物证券等有价凭证的购买 和转让，由基金料理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主委 托督察的机构除外机构试验有用约束的证券不承担督察服务。  （九）与基金财产联系的首要合同的督察 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   与基金财产联系的首要合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表基金签署 的、与基金财产联系的首要合同的原件分别由基金料理东谈主、基金托管东谈主督察。除本契约另有 轨则外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的首要合同包括但不限于基金年度审计 合同、基金信息线路契约及基金投资业务中产生的首要合同，基金料理东谈主应保证基金料理东谈主 和基金托管东谈主至少各执有一份蓝本的原件。基金料理东谈主应在首要合同签署后实时将首要合同 传真给基金托管东谈主，并在 30 个服务日内将蓝本投递基金托管东谈主处。首要合同的督察期限不少 于法律律例轨则的期限。   五、基金资产净值盘算和司帐核算  （一）基金资产净值的盘算、复核与完成的时刻及表率   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错设立大额赎回情形下的净 值精度救急休养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主每个服务日盘算基金资产净值及基金份额的基金份额净值，经基金托管东谈主复 核，按轨则公告。但基金料理东谈主根据法律律例或基金合同的轨则暂停估值时除外。   基金料理东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将基金份额的基金份额净值结果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按轨则对外公布。 基金的基金司帐服务方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各 方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东谈主对基金资产净值的计 算结果对外赐与公布，基金托管东谈主对该结果不承担服务。  （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。  （1）证券交游所上市的有价证券的估值 的相应品种当日的估值净价进行估值； 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 牌转让的资产支执证券，采用估值本事确定公允价值； 跃阛阓上未经休养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价 值的情况下，应付阛阓报价进行休养以阐明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓 行为很少的情况下，应采用估值本事确定其公允价值。  （2）初度公拓荒行未上市的债券，采用估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在显明各别，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  （4）归拢债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分别估值。  （5）国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游 日后经济环境未发生首要变化的，采用最近交游日结算价估值。  （6）执有的银行按期进款或文书进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐明利息收 入。  （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错采用舞动订价机制，以确保基金估 值的公正性。具体处理原则与操作表率死守联系法律律例以及监管部门、自律执法的轨则。  （8）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金料理东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。  （9）联系法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新 轨则估值。  如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及联系法 律律例的轨则或者未能充分保重基金份额执有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商惩处。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   根据联系法律律例，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的盘算 结果对外赐与公布。   基金料理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（8）项要求进行估值时，所变成的舛误不四肢 基金份额净值特地处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货交游所、登记结算公司、进款银行等级三方机构发 送的数据特地等原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采用必要、适当、合理的措施进行 查验，可是未能发现该特地的，由此变成的基金资产估值特地，基金料理东谈主和基金托管东谈主可 以免除补偿服务。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措施摒除或削弱由此变成 的影响。  （三）基金份额净值特地的处理方式 特地。基金份额净值盘算出现特地时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并 采用合理的措施防御损失进一步扩大。特地偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应 当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；特地偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金料理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。当发生净值盘算特地时，由基金料理东谈主负责处理，由此给 基金份额执有东谈主和基金变成损失的，应由基金料理东谈主先行赔付，基金料理东谈主按差错情形，有 权向其他当事东谈主追偿。 际损失的，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的服务进行补偿，基金管 理东谈主和基金托管东谈主有权向获取欠妥得利之主体宗旨返还欠妥得利。 现该特地，进而导致基金资产净值、基金份额净值盘算特地变成投资者或基金的损失，以及 由此变成以后交游日基金资产净值、基金份额净值盘算顺延特地而引起的投资者或基金的损 失，由提供特地信息确当事东谈主一方负责补偿。 料理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采用必要、适当、合理的措施进行查验，可是未能发现该特地 或即使发现特地但因前述原因无法实时更正的，由此变成的基金资产估值特地，基金料理东谈主 和基金托管东谈主不错免除补偿服务。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措施削弱 或摒除由此变成的影响。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 着远程尽责的立场重新盘算查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金料理东谈主的盘算结果为 准对外公布，由此变成的损失以及因该交游日基金资产净值盘算顺延特地而引起的损失由基 金料理东谈主承担补偿服务，基金托管东谈主不负补偿服务。  （四）暂停估值的情形 料理东谈主应当暂停估值；  （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户基金份额净值。  （六）基金司帐轨制  按国度联系部门轨则的司帐轨制执行。  （七）基金账册的建立  基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发。基金料理东谈主独随即竖立、记录 和督察本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的盘算和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。  （八）基金财务报表与阐发的编制和复核  基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。  基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行稳固的复核。查对不符 时，应实时文书基金料理东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据实足一致。  （1）报表的编制  基金料理东谈主应当在每月末端后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度末端之日起 15 个服务日内完成基金季度阐发的编制并公告；在上半年末端之日起两个月内完成基金中期报 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 告的编制并公告；在每年末端之日起三个月内完成基金年度阐发的编制并公告。基金年度报 告的财务司帐阐发应当经过合乎《证券法》轨则的司帐师事务所审计。基金合同顺利不及两 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。  （2）报表的复核   基金料理东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，休养以国度联系轨则为准。 基金料理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核联系报表及阐发。   六、基金份额执有东谈主名册的督察   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。基金份额执 有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和督察.基金料理东谈主应按期向基金托管东谈主 提供基金份额执有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金料理东谈主提供的执有东谈主名册后与基金料理东谈主分 别进行督察。督察方式不错采用电子或文档的阵势，保存期不少于法律律例轨则的最低期 限。如不成妥善督察，则按联系律例承担服务。   基金托管东谈主因编制基金按期阐发等合理原因要求基金料理东谈主提供联系贵府时，基金料理 东谈主应将联系贵府送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完 整性。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应盲从守密义务。   七、基金托管契约的变更、隔断与基金财产的清理  （一）托管契约的变更表率   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。  （二）基金托管契约隔断出现的情形  （三）基金财产的清理  （1）自出现基金合同隔断事由之日起 30 个服务日内成立清理小组，基金料理东谈主组织基金 财产清理小组在中国证监会的监督下进行基金清理。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  （2）基金财产清理小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、合乎《证券法》轨则的注册会 计师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。  （3）在基金财产清理过程中，基金料理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，连接针织、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，保重基金份额执有东谈主的正当权益。  （4）基金财产清理小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基金财产清理 小组不错照章进行必要的民事行为。  基金合同隔断，应当按法律律例和基金合同的联系轨则对基金财产进行清理。基金财产 清理表率主要包括：  （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一摄取基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理阐发；  （5）遴聘司帐师事务所对清理阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理阐发出具法律 意见书；  （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （1）支付清理用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）璧还基金债务；  （4）按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款（1）－（3）项轨则璧还前，不分派给基金份额执有东谈主。  清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理阐发经合乎《证券法》轨则的会 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例的轨则。   八、争议惩处方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与基金合同或本契约联系的一切争议，如经友好 协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照该会届时 有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有不竭 力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有轨则。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接针织、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，保重基金份额执有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港特地行政区、澳门特地行政区和台湾 地区法律）统带。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）              二十二、对基金份额执有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供以下一系列服务：   一、基金份额执有东谈主登记服务   基金料理东谈主或者委派基金登记机构为基金份额执有东谈主提供登记服务。基金登记机构配备 安全、完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金份额执有东谈主理理基金账户与基金份 额的登记、料理、托管与转托管，基金份额执有东谈主名册的料理，权益分派时红利的登记、派 发，基金交游份额的清理过户和基金交游资金的交收等服务。   二、红利再投资服务   基金默许分成方式为现金红利，若基金份额执有东谈主遴荐红利再投资阵势进行基金收益分 配，该基金份额执有东谈主当期分派所得基金收益将按除息日的基金份额净值自动转为基金份 额，且不收取申购用度。   三、网上交游服务   基金料理东谈主为基金份额执有东谈主提供网上交游平台。通过先进的网罗通信本事，为基金份 额执有东谈主提供高效安全的基金交游服务、实时迅捷的基金信息和搭理服务。   四、主动文书服务   基金料理东谈主不错通过电子邮件、短信、主动致电等方式为基金份额执有东谈主提供各项主动 文书服务；基金料理东谈主公告及垂危信息将通过轨则媒介发布。若是基金份额执有东谈主需要提供 纸质的阐明单、对账单的服务，可致电基金料理东谈主客户服务中心提取。   五、查询服务   为便捷基金份额执有东谈主随时了解基金料理东谈主联系信息及投资资讯，基金料理东谈主通达网上 查询等方式。基金份额执有东谈主不错通过官方网站等方式进行基金料理东谈主信息查询和基金份额 执有东谈主账户信息查询。   六、多元贵府提取   基金料理东谈主为基金份额执有东谈主提供凝视的专科基金投资贵府，便于办理种种交游手 续，同期为便捷基金份额执有东谈主提取，基金料理东谈主提供了多元化的贵府提取服务，提取阶梯 种种，贵府内容丰富详备。   扫数对外公布文献及种种联系历史文献均可向客户服务东谈主员提取，客户服务东谈主员可通过 传真、Email 提供；同期，基金料理东谈主网站上提供种种贵府、业务表单及公告下载。   七、资讯服务定制   为进一步提高基金运作的透明度，擢升服务品性，使基金份额执有东谈主实时了解基金投资 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 资讯，基金料理东谈主推出全场地资讯服务定制名目。基金份额执有东谈主可通过客服热线、基金管 理东谈主网站、短信定制种种资讯，基金料理东谈主通过 Email、短信等多渠谈发送资讯定制服务。   八、投资业务商讨   基金料理东谈主领有一支登峰造极、专科常识全面的投资照应人队伍，基金料理东谈主的专科客户 服务代表将在轨则的服务时刻内回答客户建议的问题，提供对于基金投资全场地的商讨服 务。   九、投诉与建议的受理   基金料理东谈主以为基金份额执有东谈主的合理建议是基金料理东谈主发展的能源与目的。   若是对基金料理东谈主提供的种种服务感到不舒服或有其他需求，可通过电话、来信、传 真、Email、手机短信等种种方式随时向基金料理东谈主建议，也可径直与客户服务东谈主员说合，基 金料理东谈主将采用限期处理、分级料理的原则，实时处理客户的投诉与建议。   十、客户互动行为   基金料理东谈主为基金份额执有东谈主举办种种互动行为，如基金份额执有东谈主碰头会、搭理讲座 等，以加强基金份额执有东谈主与基金料理东谈主之间的互动说合。   十一、基金料理东谈主有权根据基金份额执有东谈主的需要、阛阓气象以及基金料理东谈主服务技艺 的变化，加多、修改上述服务名目。   十二、基金料理东谈主客户服务中心说合方式   客户服务电话：4001000501   网址：www.china-greenfund.com   客户服务电子信箱：services@china-greenfund.com   十三、如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，可通过上述方式说合基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面贯通了本招募阐述书。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）              二十三、其他应线路事项  本阐发期内，本基金在指定媒介登载的公告如下： 序号                公告事项                线路日历       格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更       新）2024 年第 2 号       格林泓旭利率债债券型证券投资基金基金产物贵府概       要更新       格林泓旭利率债债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度       阐发       格林泓旭利率债债券型证券投资基金 2024 年第 3 季度       阐发       格林泓旭利率债债券型证券投资基金 2024 年第 4 季度       阐发       格林泓旭利率债债券型证券投资基金 2025 年第 1 季度       阐发       对于格林泓旭利率债债券型证券投资基金规复个东谈主投       资者申购、篡改转入和按期定额投资业务的公告       对于格林泓旭利率债债券型证券投资基金暂停大额申       购、按期定额投资及篡改转入业务的公告       格林泓旭利率债债券型证券投资基金分成公告（2025       年第一次） 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）         二十四、招募阐述书存放及查阅方式  一、招募阐述书的存放地点  本招募阐述书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主、其他基金销售机构的住所，并刊登在基 金料理东谈主、基金托管东谈主、其他基金销售机构的网站上。  二、招募阐述书的查阅方式  投资东谈主可在办公时刻免费查阅本基金的招募阐述书，或通过基金料理东谈主、基金托管 东谈主、其他基金销售机构的网站查询，也可按工本费购买本招募阐述书的复印件，但内容应以 本基金招募阐述书的蓝本为准。 格林泓旭利率债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                二十五、备查文献  以下文献存于基金料理东谈主及基金托管东谈主理公场地备投资者查阅。  一、中国证监会准予格林泓旭利率债债券型证券投资基金召募注册的文献  二、《格林泓旭利率债债券型证券投资基金基金合同》  三、《格林泓旭利率债债券型证券投资基金托管契约》  四、法律意见书  五、基金料理东谈主业务履历批件和营业派司  六、基金托管东谈主业务履历批件和营业派司  七、中国证监会要求的其他文献  投资者不错通过基金料理东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募阐述书、托管契约、基金 产物贵府概要及基金的种种按期和临时公告。                                 格林基金料理有限公司                                   二〇二五年七月

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