kaiyun体育网页版登录具有基金托管东谈主高档管理东谈主员任职阅历-开云(中国)Kaiyun·官方网站 Kaiyun官方网站登录入口

格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期  证券投资基金招募说明书（更新）     基金管理东谈主：格林基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国民生银行股份有限公司          二〇二五年七月  格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书（更新）                         进攻教唆  本基金经中国证券监督管理委员会 2024 年 7 月 8 日证监许可【2024】1029 号文注册，进 行召募。  基金管理东谈主保证《格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书》（以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真实、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出 骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市 场远景等作出骨子性判断或者保证。  本基金对于每份基金份额设定了 7 天合手有期限，且本基金不上市往返，因此投资者合手有本 基金将濒临在最短合手有期到期前不可赎回基金份额的流动性风险。投资者应当根据自身投资 办法、投资期限等情况审慎作出投资决策。  本基金投资于证券市集，基金份额净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在 投成本基金前，需充分了解本基金的产物性格，并承担基金投资中出现的各类风险，包 括：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证 券独到的非系统性风险，由于基金份额合手有东谈主一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的独到风险等其他风险。本基金为 夹杂型基金，但主要投资于同行存单，其耐久平均风险和预期收益率低于股票型基金、偏股 夹杂型基金。具体内容详见本招募说明书“风险揭示”章节。  基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪弊端限度未达约定办法、指数编制机构 罢手服务、成份券罢手往返或失约等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭示”部分。  出现标的指数不适宜要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的 指数不适宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额合手有东谈主 大会对惩办决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基 金合同隔断。因此，投资东谈主将濒临基金合同可能隔断风险。  当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东谈主履行相应表率后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的联系章节。侧袋机制实施期间，基金 管理东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购、赎回。请基金份额合手有东谈主仔 细阅读联系内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。  投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金 产物贵府概要等信息露馅文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训诲、资产情景等 判断基金是否和投资者的风险承受身手相顺应，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险。  格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书（更新）   基金的过往事迹并不预示其明天进展，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也不组成对本 基金事迹进展的保证。   基金管理东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎长途的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时 应谨慎阅读本招募说明书。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者 作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金单一投资者合手有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的 50%，但在基金运作过 程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外。法律法例或监管机构另有礼貌 的，从其礼貌。   本基金标的指数为中证同行存单 AAA 指数。标的指数的编制及查询方法如下：   指数称号：中证同行存单 AAA 指数   指数简称：同行存单 AAA   英文称号：CSI Negotiable Certificate of Deposit AAA Index   英文简称：NCD AAA   指数代码：931059   该指数以 2014 年 12 月 31 日为基日，以 100 点为基点。   中证同行存单 AAA 指数样本由满足以下条件的债券组成：  （1）债券种类：在银行间市集上市的同行存单，债券币种为东谈主民币；  （2）刊行期限：1 年及以下；  （3）上市期限：7 天及以上；  （4）主体评级：AAA；  （5）付息方式：贴现式、或固定利率付息、或一次还本付息。   中证同行存单 AAA 指数采纳派许加权轮廓价钱指数方法诡计，诡计公式为：   申报期指数=(申报期样本债券总市值+申报期样本券派息及再投资)/除数×100   其中，申报期样本债券总市值=∑（全价×刊行量），全价=净价+应计利息。   该指数诡计用价钱为中证估值价钱，其他诡计用基础数据、除数颐养参见计 算与颐养细  格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书（更新） 则。  （1）如期颐养   中证同行存单 AAA 指数样本每个往返日自动颐养一次，满足选样条件的债 券当日起计入 指数，动怒足选样条件的债券次日起剔除出指数。  （2）临时颐养   若样本券发生暂停上市、摘牌等事件，视情况自事件凯旋之日起剔除出指数； 样本券发 生其他事件，参照诡计与颐养战胜处理。   投资者可通过中证指数有限公司网站（https://www.csindex.com.cn）查询本基金标的 指数的具体信息。   本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 7 月 10 日，筹商财务数据和净值进展数据截止日 为 2025 年 3 月 31 日。（本招募说明书中的财务贵府未经审计） 格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书（更新）   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书                      一、引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券 投资基金信息露馅管理办法》(以下简称“《信息露馅办法》”) 、《公开召募怒放式证券投 资基金流动性风险管理礼貌》（以下简称“《流动性风险管理礼貌》”）、《公开召募证券 投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《公开募 集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》（以下简称“《侧袋机制指引》”）、其他筹商规 定及《格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合 同”)编写。   本招募说明书陈说了格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金的投资办法、策 略、风险、费率等与投资者投资决策筹商的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或紧要遗漏，并对其 真实性、准确性、完好性、实时性、简明性、易得性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明贵府请求召募的。本招募说明书由本基金管理东谈主解 释。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事 东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他筹商礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额合手有东谈主的权利和义务，应详细查阅基金合同。      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书                          二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充。 金招募说明书》过甚更新。 产物贵府概要》过甚更新。 额发售公告》。 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有管制力的决定、决议、通告等。 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良。 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良。 召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良。 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良。 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对其时常作念出的修 订。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的改良。 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。 存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织。 证券期货投资管理办法》及联系法律法例礼貌不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者。 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 份额的认购、申购、赎回、转化、转托管及如期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主鉴定了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构。 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额合手有东谈主名册和办理非往返过户等。 受格林基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构。 份额余额过甚变动情况的账户。 购、申购、赎回、转化、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的 账户。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面阐发的日历。 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 月。 理东谈主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东谈主、销售机构和投资东谈主 共同驯顺。 份额的行动。 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动。 件，请求将其合手有基金管理东谈主管理的某一基金的基金份额转化为基金管理东谈主管理的其他基金 基金份额的行动。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式。 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转化中转入请求份额总和后的余 额）进步上一怒放日基金总份额的 10%。 日），投资者不可提倡赎回请求；合手有期期满后（含合手有期到期日当日）投资者不错请求赎 回。 而言）或该基金份额的申购请求阐发日（对申购份额而言）。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 后的对应日，如该日为非干事日，则顺延至下一干事日。在基金份额的合手有期到期日前（不 含当日），基金份额合手有东谈主不可对该基金份额提倡赎回请求；基金份额的合手有期到期日 起（含当日），基金份额合手有东谈主可按照基金合同和招募说明书的礼貌对该基金份额提倡赎回 请求；因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理东谈主无法在基金份额的合手有期到期 日按时怒放办理该基金份额的赎回业务的，该基金份额的合手有期到期日顺延至不可抗力或基 金合同约定的其他情形的影响因素排斥之日起的下一个干事日。 现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简单。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 露馅办法》礼貌的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子露馅网站）等媒介。 有东谈主服务的用度。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与银行如期进款（含条约 约定有条件提前支取的银行进款）、资产支合手证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或往返 的债券等。 式，将基金颐养投资组合的市集冲击成安分拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到平正对待。 置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书  以上释义中触及法律法例、业务法则等内容，法律法例、业务法则改良后，如适用于本 基金，联系内容以改良后法律法例、业务法则为准。    格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书                     三、基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号：格林基金管理有限公司   住所：北京市向阳区景华南街 5 号 18 层（推行楼层 15 层）1802、1803、1805、1806   办公地址：北京市向阳区景华南街 5 号远洋光华海外 C 座 15 层（电梯层 18 层）02、03、05、06 单元   法定代表东谈主：高永红   成立时刻：2016 年 11 月 1 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2016】2266 号   组织模样：有限使命公司   注册成本：20,000 万元东谈主民币   存续期间：永续规划   规划领域：基金召募、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其 他业务   股权结构：河南省安融房地产开导有限公司合手有本基金管理东谈主 100%的股权   电话：010-50890730   传真：010-50890723   筹商东谈主：张歆雨   里面组织结构：   本基金管理东谈主为一东谈主有限使命公司，股东按照《格林基金管理有限公司轨则》的礼貌享 有最高决策权；设董事会和 1 名监事，董事会下设风险限度委员会、东谈主力资源与薪酬策略委员 会，轮廓管理部（董事会办公室）；公司组织管理实行董事会引导下的总司理负责制，下设 风险管理委员会、公募投资决策委员会、特定客户资产投资决策委员会、IT 治理委员会、产 品委员会、估值委员会、产物收益分拨委员会和权益投资部、权益投资二部、固定收益 部、固定收益二部、FOF 投资部、特定客户资产管理部、研究部、往返部、机构业务部、零卖 业务部、互联网金融部、投资银行部、策略客户部、产物支合手部、科技运营部、贪图财务 部、监察稽核部等部门及上海分公司、深圳分公司、天津分公司；公司设督察长，摊派监察 稽核部，负责组织带领公司的监察稽核干事。   二、主要东谈主员情况   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书   王拴红先生：董事长，博士。格林期货有限公司与格林基金管理有限公司首创东谈主，曾任 格林期货有限公司董事长、第九届寰宇青联委员、河南省青联副主席、中国科学院数学与系 统限度国度重心实验室护士人，中国科学院管理学院 MBA 导师、北京航空航天大学 MBA 导师。   高永红女士：董事、总司理、代任督察长，硕士。曾任格林期货有限公司总司理；格林 大华期货有限公司总司理。   王永智先生：董事，硕士。北京格林鼎诚资产管理有限公司监事，河南省通联实业有限 公司董事。2012 年、2015 年任郑州市政协委员，曾任辉县市第三高档中学陶冶，辉县市政府 驻郑办事处职员，格林期货有限公司结算部司理，格林集团投资有限公司财务总监。   李彤女士：董事，硕士。现任格林集团投资有限公司副总裁。曾任中国成立银行总行投 资探员部科员，华晨集团投资部司理，华威投资发展有限公司总司理，智力护士人有限公司总 司理，中银海外亚洲有限公司投资银行部司理。   龙大伟先生：孤苦董事，博士。现任诚志股份有限公司董事长。曾任清华大学校团委副 秘书，清华大学企业集团副总裁，诚志股份有限公司副董事长、总裁，清华控股有限公司党 委秘书、董事长等。   部慧女士：孤苦董事，博士。现任北京航空航天大学经济管理学院金融系主任，副教 授，硕士生和博士生导师。曾任北京航空航天大学经济管理学院金融系讲师、硕士生导师。   刘传葵先生：孤苦董事，博士。曾任交银康联资产管理有限公司总司理，中天堂富证券 有限公司副总裁，深圳市中天佳汇股权投资管理有限公司董事、总司理。   刘小溪女士：监事，硕士。现任格林基金管理有限公司产物支合手部总监。曾任格林集团 总裁秘书、办公室副主任，北京瞎想加科技有限公司销售运营司理，格林基金管理有限公司 产物与立异部总监、营销支合手部总监。   马文杰先生：副总司理，首席信息官，硕士。曾任格林期货总司理助理，格林大华期货 总司理助理，中国期货业协会信息工夫部主任，中国期货业协会信息工夫专科委员会委 员，中国期货业协会互联网金融专科委员会委员。   黄鲲先生：副总司理，硕士。曾任渤海证券股份有限公司证券投资总部副总司理、证券 投资总部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理兼固定收益总部总司理，天津证券公司总 司理助理，天津兴业信托投资公司业务主理。龙元伟先生：副总司理，硕士。曾任万家基金 管理有限公司渠谈司理、渠谈服务部上海区域总部总监、渠谈服务部副总监、专户业务一部 总监、零卖业务部总监，格林基金管理有限公司总司理助理。   孙九正先生：副总司理，学士。曾任安信证券天津赤峰谈营业部职员，宏源证券股份有 限公司职员，天弘基金管理有限公司区域司理、华北营销中心总司理，格林基金管理有限公    格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 司机构业务部总监。   柳杨先生：副总司理，硕士。曾任吉林银行股份有限公司往返员、分部负责东谈主、金融市 场部债券往返中心司理，中英益利资产管理股份有限公司固定收益部总司理，格林基金管理 有限公司总司理助理、固定收益部总监。   刘赞先生：副总司理，硕士。曾任南边基金管理有限公司研究员，南边东英资产管理有 限公司基金司理，中晟基金管理有限公司（筹）公司董事、副总司理。   纯碎女士，好意思国旧金山大学金融分析硕士。曾任吉林银行金融市集部债券往返员，民生 银行直销银行职业部基金类产物司理，中英益利资产管理股份有限公司固定收益部投资经 理。2020 年 5 月加入格林基金，曾任固定收益部基金司理助理，现任固定收益二部副总 监，本基金基金司理（2024 年 9 月 20 日起任职）、格林日鑫月熠货币市集基金基金经 理（2020 年 12 月 2 日起任职）、格林中短债债券型证券投资基金基金司理（2020 年 12 月 2 日起任职）、格林泓裕一年如期怒放债券型证券投资基金（2024 年 1 月 11 日起任职）、格林 债券型证券投资基金基金司理（2025 年 5 月 6 日起任职）。   由高永红女士担任公募固收投资决策委员会主任委员，现任公司总司理；柳杨先生任公 募固收投资决策委员会委员，现任基金司理；索隽石先生任公募固收投资决策委员会委 员，现任基金司理。   三、基金管理东谈主的职责   按照《基金法》、《运作办法》过甚他筹商礼貌，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜；      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 为；  四、基金管理东谈主承诺 施，预防违抗《证券法》行动的发生； 取灵验步骤，预防以下《基金法》、《运作办法》退却的行动发生：  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）顽抗正地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事联系 的往返行动；  （7）粗糙职守，不按照礼貌履行职责；  （8）法律法例和中国证监会退却的其他行动。 规及行业表率，憨厚信用、长途尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违纪规划；  （2）违抗基金合同或托管条约；  （3）特意损伤基金份额合手有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）拒却、喧阗、扼制或严重影响中国证监会照章监管；  （6）粗糙职守、销耗权力，不按照礼貌履行职责；  （7）浮现在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的买卖巧妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资贪图等信息；利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事联系的往返行动；  （8）除按法律法例、基金管理公司轨制进行基金投资外，径直或曲折进行其他股票交      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 易；  （9）违抗证券往返场面业务法则，利用对敲、倒仓等技能驾御市集价钱，纳闷市集秩 序；  （10）特意损伤投资东谈主过甚他同行机构、东谈主员的正当权益；  （11）以不正大技能谋求业务发展；  （12）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；  （13）信息露馅不真实，有误导、诈骗因素；  （14）法律法例和中国证监会退却的其他行动。 等全权处理本基金的投资。 施，保证基金财产无须于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；  （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕往返、驾御证券往返价钱过甚他不正大的证券往返行动；  （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌退却的其他行动。  五、基金司理承诺 益； 间瞻念察的筹商证券、基金的买卖巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资贪图等信 息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事联系的往返行动；  六、基金管理东谈主的里面限度轨制  本基金管理东谈主即格林基金管理有限公司（以下简称“公司”）为保证本公司诚信、合 法、灵验规划，戒备、化解规划风险和所管理的资产运作风险，充分保护资产寄托东谈主、公司   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 和公司股东的正当权益，依据《基金法》、《证券投资基金管理公司里面限度带领认识》等 法律法例和中国证监会的筹商文献，以及《格林基金管理有限公司轨则》，制定《格林基金 管理有限公司里面限度大纲》。  里面限度体系是指公司为戒备和化解风险，保证规划运作适宜公司的发展贪图，在充分 推敲表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作表率与限度步骤而 形成的系统。里面限度轨制是公司为杀青里面限度办法而建立的一系列组织机制、管理办 法、操作表率与限度步骤的总称。  里面限度轨制由公司轨则、里面限度大纲、基本管理轨制、部门管理轨制、各项具体业 务法则等部分组成。  （1）保护基金投资东谈主利益不受滋扰，颐养股东的正当权益。  （2）保证公司规划运作严格驯顺国度筹商法律法例和行业监管法则，自发形成遵法经 营、表率运作的规划念念想和规划理念。  （3）建立和健全法东谈主治理结构，形成合理的决策、实施和监督机制。  （4）戒备和化解规划风险，提高规划管理效益，确保规划业务的稳健运行和受托资产的 安全完好，杀青公司的合手续、逍遥、健康发展。  （5）确保公司规划办法和发展策略的胜利实施。  （6）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完好、实时。  （1）健全性原则。里面限度须淹没公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并渗入到各 项业务过程，涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个门径。  （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理适用的内控表率，并当令颐养 和不休完善，颐养内限度度的灵验实施。  （3）孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭的职责应当保合手相对孤苦，公司基金 资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。  （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的规划管理方法裁减运作成本，提高经济效益，以 合理的限度成本达到最好的里面限度效果。  （1）正当合规性原则。公司内限度度应当适宜国度法律、法例、规章和各项礼貌。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书  （2）全面性原则。里面限度轨制应当涵盖公司规划管理的各个门径，不得留有轨制上的 空缺和粗放。  （3）审慎性原则。制定里面限度轨制应当以审慎规划、戒备和化解风险为起点。  （4）灵验性原则。里面限度轨制应当是可操作的，灵验的。  （5）当令性原则。里面限度轨制的制定应当跟着筹商法律法例的颐养和公司规划战 略、规划方针、规划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  里面限度的基本要素包括限度环境、风险评估、限度行动、信息疏通和里面监控。  （1）限度环境组成公司里面限度的基础，限度环境包括规划理念和内控文化、公司治理 结构、组织结构、职工谈德训诲等内容。  （2）公司管理层应当牢固缔造内控优先和风险管理理念，培养全体职工的风险戒备意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险意志集中到公司各个部门、各个岗亭和各个门径。  （3）公司按“利益平正、信息透明、信誉可靠、使命到位”的基本原则制定治理结 构，充分解析孤苦董事和监事的监督职能，严禁不正大关联往返、利益运送和里面东谈主限度现 象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  （4）公司根据健全性、高效性、孤苦性、制约性、前瞻性及防火墙等原则想象里面组织 架构，建立决策科学、运营表率、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策表率和管理 议事法则，高效、严谨的业求实施系统，以及健全、灵验的里面监督和反馈系统。  各职能部门是公司里面限度的具体实施单元。各部门在公司基本管理轨制的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务管理礼貌、操作过程及里面限度礼貌，加强对业务风险的控 制。部门管理层应如期对部门内风险进行评估，确定风险管理策略并实施，监控风险管理绩 效，以不休改进风险管理身手。  （5）公司设立端正递进、权责统一、严实灵验的内控防地： 以书面方式承诺驯顺，在授权领域内承担使命。 格的检验和反馈。  （6）里面限度风险评估包括如期和不如期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及 违纪、投诉、危急事件发生后的风险评估等。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书  （7）风险评估是每个限度主体的使命。 公司与基金运作的正当合规性进行监督检验。 险进行评估和限度。  （8）授权限度是里面限度行动的基本要点，它集中于公司规划行动的永恒。授权限度的 主要内容包括： 准和表率，确保授权轨制的贯彻实施。 章阐发后下达到被授权东谈主，并报筹商部门备案。 用的授权须实时修改或取消。  （9）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他寄托资产 要实行孤苦运作，单独核算。  （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，业务授权、业求实施、业务记录和业务监督严格 分离，投资和往返、往返和计帐、基金管帐和公司管帐等进攻岗亭不得有东谈主员的肖似。进攻 业务部门和岗亭须实行物理隔断。  （11）制定切实灵验的济急应变步骤，建立危急处理机制和表率。  （12）采纳适宜、灵验的信息系统，识别、汇注、加工并相互交流规划行动所需的一切信 息。信息系统须保证业务规划信息和财务管帐贵府的真实性、准确性和完好性，必须能杀青 公司里面信息的疏通和分享，促进公司里面管理顺畅实施。  （13）根据组织架构和授权轨制，建立解析的业务申报系统，但凡属于特出权限的任何决 策必须履行礼貌的讲述申报表率。  （14）里面限度的监督完善由公司风险管理委员会、督察长和监察稽核部等部门在各自的 权力领域内开展。必要时，公司董事会、监事、风险限度委员会、总司理等均可聘用外部专 家对公司里面限度进行检验和评价。  （15）根据市集环境、新的金融器具、新的工夫应用和新的法律法例等情况，公司须组织      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 专门部门对原有的里面限度进行全面的搜检，审查其正当合规性、合感性和灵验性，当令改 进。  （1）研究业务限度主要内容包括： 颐养备选库。  （2）投资决策业务限度主要内容包括： 领域、投资策略、投资组合和投资限制等要求。 有决策记录。 策表率、基金绩效归因分析等内容。  （3）基金往返业务限度主要内容包括： 往返。 者其他额外情况，应当实时申报相应部门与东谈主员。  （4）基金计帐和基金管帐业务限度主要内容包括：      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 基金资产的安全。 单独核算，保证不同基金在名册登记、帐户设立、资金划转、帐簿记录等方面相互孤苦。 估值时点的价值。 督。  （5）信息露馅限度主要内容包括： 露馅的信息真实、准确、完好、实时。 披解析现的乌有提倡处理认识，并根究联系东谈主员的使命。  （6）信息工夫系统限度主要内容包括： 系统的管理规章、操作过程、岗亭手册和风险限度轨制。 术贵府；在杀青业务电子化时，应设立秘籍系统和相应限度机制，并保证诡计机系统的可稽 性。 理，信息工夫系统插足运行前，必须经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。 施，确保系统安全运行。 施明确的使命管理，严格差异业务操作、工夫颐养等方面的职责。 考证、打听限度、故障规复、安全保护、均权制约等功能。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 系统口令。 能实时、准确地传递到各职能部门。 障、可怜规复演习，确保系统可靠、逍遥、安全地运行。  （7）监察稽核限度主要内容包括： 长不错列席公司联系会议，调阅公司联系档案，就里面限度轨制的实施情况独速即履行检 查、评价、申报、建议职能。 的申报进行审议。 核部门的孤苦性和巨擘性。 充足的监察稽核东谈主员，严格监察稽核东谈主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作表率和组织 递次。 公司各项规划管理行动的灵验运行。 制轨制的，应当根究筹商部门和东谈主员的使命。    格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书                         四、基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东谈主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织模样：其他股份有限公司（上市）   注册成本：43,782,418,502 元东谈主民币   电话：010-58560666   筹商东谈主：罗菲菲   中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的寰宇性股份制商 业银行，亦然严格按照中国《公司法》和《买卖银行法》设立的一家当代金融企业。 市。2005 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置鼎新，成为国内首家实施股权分置鼎新 的买卖银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H 股股票（代码：01988）在香港证券往返所 挂牌上市。上市以来，中国民生银行不休完善公司治理，猖厥推动鼎新转型，合手续立异买卖 模式和产物服务，戮力于成为一家“让东谈主相信、受东谈主尊敬”的上市公司。   崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责东谈主，博士研究生，具有基金托管东谈主高档管理东谈主 员任职阅历，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息管理等干事，具有多年金融从 业经历，具备塌实的总部管理经历。曾任中国工商银行总行资产托管部营销群众。   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日得回基金托管阅历，成为《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地解析后发优 势，猖厥发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立开始就本着充分保护 基金合手有东谈主的利益、为客户提供高品性托管服务的原则，高开端地建立系统、完善轨制、组     格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 织东谈主员。资产托管部现在共有职工 102 东谈主，平均年纪 38 岁，100%职工领有大学本科以上学 历，67%以上员器具有硕士以上学位。    中国民生银行坚合手以客户需求为导向，继承“诚信、严谨、高效、求实”的规划理 念，依托丰富的资产托管训诲、专科的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境表里客户 提供安全、准确、实时、高效的专科托管服务。中国民生银行资产托管部于 2018 年 2 月 6 日 发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作念客户的代表受邀参加了启动典礼。资产托 管部永恒坚合手以客户为中心，戮力于为客户提供全面的轮廓金融服务。对内猖厥整合行内资 源，对外平庸搭建客户服务平台，向各类托管客户提供专科化、升值化的托管轮廓金融服 务，得到各界的充分认同，也在市集上缔造了细密品牌形象，成为市集上一家有特色的托管 银行。自 2021 年以来，中国民生银行荣获东谈主力资源社会保障部颁发的“2020 年度企业年金和 待业金产物信息申报干事优秀管理机构”奖，一语气三年蝉联中央国债登记结算有限使命公 司“年度优秀资产托管机构”奖项，获评《金融甘愿》颁发的“第十三届金貔貅奖 2022 年度 金 牌 资 产 托 管 银 行 ” 。 2023 年 至 今 ， 本 行 荣 获 《 金 融 时 报 》 “ 年 度 最 佳 资 产 托 管 银 行”，《证券时报》“2023 年度隆起资产托管银行天玑奖”、“2024 年度隆起资产托管银行 天玑奖”，《新浪财经》“待业金融服务立异银行”奖，《逐日经济新闻报》“2024 年度卓 越资产托管银行奖”等奖项。    摈弃 2025 年 3 月 31 日，中国民生银行托管建信逍遥得利债券型证券投资基金、中银新趋 势纯真配置夹杂型证券投资基金、长信利盈纯真配置夹杂型证券投资基金等共 336 只证券投资 基金，基金托管限度 12,517.48 亿元。    (二)基金托管东谈主的里面限度轨制    (1)建立完好、严实、高效的风险限度体系，形成科学的决策机制、实施机制和监督机 制，戒备和化解规划风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全完好。    (2)猖厥培育合规文化，自发形成遵法规划、表率运作的规划念念想和规划理念，严格限度 合规风险，保证资产托管业务适宜国度筹商法律法例和行业监管法则。    (3)以相互制衡健全灵验的风控组织结构为保障，以完善健全的轨制为基础，以落实到位 的过程限度为着眼点，以先进的信息工夫技能为依托，建立全面、系统、动态、主动、故意 于差错防弊、堵塞粗放、排斥隐患、保证业务稳健运行的风险限度轨制，确保托管业务信息 真实、准确、完好、实时。    总行高档管理层负责部署全行的风险管理干事。总行风险管理委员会是总行高档管理层 下设的风险管理专科委员会，对高档管理层负责，支合手高档管理层履行职责。资产托管业务   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 风险限度干事在总行风险管理委员会的统一部署和带领下开展。  总行各部门细巧配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与单干如下：总 行风险管理部手脚总行风险管理委员会秘书机构，是全行风险管理的统筹部门，对资产托管 部的风险限度干事进行带领；总行法律合规部负责资产托管业务项下的联系合同、条约等法 律性文献的坚定，对业务开展进行合规检验并督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业 务进行里面审计，包括如期里面审计、现场和非现场检验等；总行办公室与资产托管部共同 制定声誉风险济急预案。  (1)正当合规原则。风险限度应适宜和体现国度法律、法例、规章和各项政策。  (2)全面性原则。风险限度淹没托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级东谈主员，并涵盖资 产托管业务各门径。  (3)灵验性原则。资产托管业务从业东谈主员应全力颐养里面限度轨制的灵验实施，任何东谈主都 莫得特出轨制管制的权力。  (4)预防性原则。必须缔造“预防为主”的管理理念，限度资产托管业务中风险发生的源 头，珍藏于未然，尽量幸免业务操作中万般问题的产生。  (5)实时性原则。资产托管业务风险限度轨制的制定应当具有前瞻性，况兼跟着托管部经 营策略、规划方针、规划理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改 变进行实时的修改或完善。发现问题，要实时处理，堵塞粗放。  (6)孤苦性原则。各业务中心、各岗亭职能上保合手相对孤苦性。风险合规管理中心是资产 托管部属设的实施机构，不受其他业务中心和个东谈骨干与。业务操作主谈主员和检验东谈主员严格分 开，以保证风险限度机构的干事不受喧阗。  (7)相互制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确，相互牵制，通过切实可行的相互制衡 步骤来排斥风险限度的盲点。  (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操作部门与 行政、研发和营销等部门隔断。  (1)轨制成立：建立了明确的岗亭职责、科学的业务过程、详细的操作手册、严格的东谈主员 行动表率等一系列规章轨制。  (2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗亭相互牵制。  (3)风险识别与评估：如期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险限度步骤。  (4)相对孤苦的业务操作空间：业务操作区相对孤苦，实施门禁管理和音像监控。      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书  (5)东谈主员管理：进行如期的业务与职业谈德培训，使职工缔造风险戒备与限度理念，并签 订承诺书。  (6)济急预案：制定完备的济急预案，并组织职工如期演练；建立他乡灾备中心，保证业 务不中断。  中国民生银行股份有限公司从限度环境、风险评估、限度行动、信息疏通、监控等五个 方面构建了托管业务风险限度体系。  (1)坚合手风险管理与业务发展同等进攻的理念。中国民生银行股份有限公司资产托管部从 成立之日起就非凡强调表率运作，一直将建立一个系统、高效的风险戒备和限度体系手脚工 作重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不休出现，咱们永恒将 风险管理放在与业务发展同等进攻的位置，视风险戒备和限度为托管业务活命和发展的人命 线。  (2)实施全员风险管理。将风险限度使命落实到具体业务中心和业务岗亭，每位职工对自 己岗亭职责领域内的风险负责。  (3)建立单干明确、相互牵制的风险限度组织结构。咱们通过建立纵向双东谈主制，横向多中 心制的里面组织结构，形成不同中心、不同岗亭相互制衡的组织结构。  (4)以轨制成立手脚风险管理的中枢。咱们相当有趣里面限度轨制的成立，还是建立了一 整套里面风险限度轨制，包括业务管理办法、里面限度轨制、职工行动表率、岗亭职责及涵 括系数后台运作门径的操作手册。以上轨制跟着外部环境和业务的发展还会不休加多和完 善。  (5)轨制的实施和监督是风险限度的关键。轨制落实检验是风险限度管理的有劲保证。资 产托管部里面设立风险合规管理中心，依照筹商法律规章，如期对业务的运行进行检验。总 行审计部不如期对托管业务进行审计。  (6)将先进的工夫技能运用于风险限度中。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险 限度方面都要经过多方论证，托管业务工夫系统具有较强的自动风险限度功能。  (三)基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率  根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》《公 开召募证券投资基金信息露馅管理办法》等筹商法律法例的礼貌及基金合同、基金托管条约 的约定，基金托管东谈主对基金的投资领域、基金投资比例、基金资产的核算、基金资产净值的 诡计、基金份额净值的诡计、基金管理东谈主报答的计提和支付、基金托管东谈主报答的计提和支 付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分拨等进行监督和核查。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主违抗《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等筹商法律法例规   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 定及基金合同、基金托管条约约定的行动，应实时以书面模样通告基金管理东谈主限期纠正，基 金管理东谈主收到通告后应实时查对阐发，并以书面模样对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基 金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记动，应立即申报中国证监会，同期通告基金管 理东谈主限期纠正。    格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书                            五、联系服务机构   一、基金份额发售机构   住所：北京市向阳区景华南街 5 号 18 层（推行楼层 15 层）1802、1803、1805、1806   办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 景 华 南 街 5 号 远 洋 光 华 国 际 C 座 15 层 （ 电 梯 层 18 层）02、03、05、06 单元   法定代表东谈主：高永红   客服电话：4001000501   筹商东谈主：方月圆   传真：010-50890725   网址：www.china-greenfund.com   （1）中国民生银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东谈主：高迎欣   客户服务电话：95568   公司网址：www.cmbc.com.cn   公司网址：https://www.dowinfund.com   （2）宁波银行股份有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：中国浙江宁波市宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   客户服务电话：95574   公司网址:www.nbcb.com.cn   （3）开源证券股份有限公司   住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层  格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 法定代表东谈主：李刚 筹商东谈主：袁伟涛 客户服务电话：95325 公司网址：www.kysec.cn （4）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 法定代表东谈主：章宏韬 客户服务电话：95318 公司网址：http://www.hazq.com （5）始创证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安详路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市向阳区安详路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 法定代表东谈主：毕劲松 客户服务电话：95325 公司网址：www.sczq.com.cn （6）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 筹商东谈主：宋丽雪 客户服务电话：95396 公司网址:www.gzs.com.cn （7）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市亮马桥 48 号（中信证券大厦） 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：95548 公司网址：www.citics.com  格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 （8）中信证券（山东）有限使命公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：冯恩新 客户服务电话：95548 公司网址:http://sd.citics.com/ （9）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东谈主：王常青 筹商东谈主：刘芸 客户服务电话：95587 公司网址：www.csc108.com （10）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 C 座 法定代表东谈主：陈共炎 筹商东谈主:辛国政 客户服务电话：4008-888-888 或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （11）国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易历练区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼 法定代表东谈主：朱健 筹商东谈主：钟伟镇 客户服务电话：95521、400-8888-666 公司网址:www.gtja.com （12）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号  格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 办公地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号兴业证券大厦 法定代表东谈主：杨华辉 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （13）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东谈主：李新华 筹商东谈主：奚博宇 客户服务电话：95579 公司网址：www.95579.com （14）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号 法定代表东谈主：段文务 客户服务电话：95517 公司网址:www.essence.com.cn （15）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客户服务电话：95525 公司网址:www.ebscn.com （16）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址： 吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 客户服务电话：95360 公司网址：http://www.nesc.cn  格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 （17）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东谈主：陈照星 客户服务电话：95328 公司网址: https://www.dgzq.com.cn (18)恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖轮廓楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖轮廓楼 法定代表东谈主：庞介民 客户服务电话：956088 公司网址:www.cnht.com.cn （19）华西证券股份有限公司 住所：中国(四川)解放贸易历练区成都市高新区天府二街 198 号 办公地址： 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：杨炯洋 客户服务电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn （20）中国中金钞票证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层考取 04 层 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座第 18-21 层考取 04 层 法定代表东谈主：李佩钊 客户服务电话：95532/400-600-8008 公司网址:www.ciccwm.com （21）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市松北区立异三路 833 号 法定代表东谈主：赵洪波 客户服务电话：956007  格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 公司网址：https://www.jhzq.com.cn/ （22）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹海外大厦 法定代表东谈主：冉云 客户服务电话：95310 公司网址：http://www.gjzq.com.cn （23）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 法定代表东谈主：吴强 筹商东谈主：洪泓 客户服务电话：400-877-3772 公司网址：www.5ifund.com （24）玄元保障代理有限公司 住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东谈主：袁雨来 客户服务电话：021-50701053 公司网址: www.100bbx.com （25）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区滨江大路 1111 弄 1 号中企海外金融中心 A 楼 6 楼 法定代表东谈主：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com （26）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座轮廓楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书    法定代表东谈主：梁蓉    客户服务电话：010-66154828    公司网址: http://www.5irich.com   （27）深圳腾元基金销售有限公司    住所：深圳市前海深港结合区南山街谈听海大路 5059 号前海鸿荣源中心 A 座 2404B    办公地址：深圳市南山区西丽街谈松坪山社区南山高新北区科苑大路与宝深路交织处酷 派大厦 A 座 1701    法定代表东谈主：张帆    客户服务电话：service@tenyuanfund.com   （28）博时钞票基金销售有限公司    住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 莲 花 街 谈 福 新 社 区 益 田 路 5999 号 基 金 大 厦 19 层（518017）    法定代表东谈主：王德英    客户服务电话：400-610-5568    公司网址：www.boserawealth.com   （29）上海天天基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法定代表东谈主：其实    筹商东谈主：朱佳慧    客户服务电话：4001818188    公司网址：http://www.1234567.com.cn/   （30）上海好买基金销售有限公司    住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯海外大厦 903~906 室    法定代表东谈主：杨文斌    筹商东谈主：徐洒脱    客户服务电话：400-700-9665    格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书    公司网址：www.howbuy.com   （31）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东谈主：王珺    筹商东谈主：韩爱彬    客户服务电话：95188-8    公司网址:www.fund123.cn   （32）上海利得基金销售有限公司    住所：宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼    法定代表东谈主：李兴春    筹商东谈主：曹怡晨    客户服务电话：400-921-7755    公司网址：www.leadfund.com.cn   （33）嘉实钞票管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易历练区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-    办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层    法定代表东谈主：张峰    筹商东谈主：李雯    客户服务电话：400-021-8850    公司网址：www.harvestwm.cn   （34）北京汇成基金销售有限公司    住所：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13    办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号    法定代表东谈主：王伟刚    筹商东谈主：宋子琪    客户服务电话：400-619-9059     格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书    公司网址：www.hcjijin.com   （35）北京新浪仓石基金销售有限公司    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室    办公地址： 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦    法定代表东谈主：李柳娜    客户服务电话：010-62675369    公司网址：https://jr.sina.com.cn/   （36）济安钞票（北京）基金销售有限公司    住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    法定代表东谈主：杨健    筹商东谈主：李海燕    客户服务电话：400-673-7010    公司网址：www.jianfortune.com   （37）上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易历练区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东谈主：黄祎    筹商东谈主：徐亚丹    客户服务电话：400-799-1888    公司网址:www.520fund.com.cn   （38）上海基煜基金销售有限公司    住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室    法定代表东谈主：王翔    筹商东谈主：李关洲    客户服务电话：400-820-5369    公司网址：www.jiyufund.com.cn      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书     （39）珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491(集会办公区)     办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 1201-1203 室     法定代表东谈主：肖雯     筹商东谈主：邱湘湘     客户服务电话：020-89629066     公司网址：https://www.yingmi.cn/     （40）京东肯特瑞基金销售有限公司     住所：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157     办公地址：北京市大兴区亦庄经济开导区科创十一街 18 号院 A 座     法定代表东谈主：邹保威     筹商东谈主：隋彬     客户服务电话：400-098-8511（个东谈主业务）/400-088-8816（企业业务）     （41）北京雪球基金销售有限公司     住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     办公地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507     法定代表东谈主：李楠     客户服务电话：400-159-9288     公司网址：danjuanapp.com     （42）中信期货有限公司     住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层     法定代表东谈主：张皓     客户服务电话：400-9908-826     公司网址：www.citicsf.com     （43）阳光东谈主寿保障股份有限公司     住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰海外大厦 12 层   法定代表东谈主：李科   筹商东谈主：王超   客户服务电话：400-88-95510   公司网址:http://life.sinosig.com/   （44）上海国信嘉利基金销售有限公司   住所：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室   办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号   法定代表东谈主：付钢   客户服务电话：021-68809999   公司网址：www.gxjlcn.com   （45）北京度小满基金销售有限公司   住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址： 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼（海外与区域协同立异中心大 厦）   法定代表东谈主：盛超   客户服务电话：95055   公司网址：https://www.duxiaoman.com/   二、基金登记机构   称号：格林基金管理有限公司   住所：北京市向阳区景华南街 5 号 18 层（推行楼层 15 层）1802、1803、1805、1806   办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 景 华 南 街 5 号 远 洋 光 华 国 际 C 座 15 层 （ 电 梯 层 18 层）02、03、05、06 单元   法定代表东谈主：高永红   电话：4001000501   传真：010-50890723   筹商东谈主：孙斌杰   三、出具法律认识书的讼师事务所和承办讼师   称号：上海市通力讼师事务所 格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 承办讼师：陈颖华、清早 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 筹商东谈主：陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师 称号：容诚管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 电话：010-66001391 传真：010-66001391 实施事务合伙东谈主：肖厚发、刘维 承办管帐师：蔡晓慧、李哲虹 筹商东谈主：蔡晓慧     格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书                      六、基金的召募    一、召募的依据    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息露馅办 法》、基金合同过甚他筹商礼貌，经 2024 年 7 月 8 日中国证监会证监许可【2024】1029 号文 注册。    本基金为契约型怒放式基金。基金存续期限为不如期。召募期自 2024 年 9 月 2 日至 2024 年 9 月 13 日，共召募基金份额 1,995,844,075.93 份（含利息结转），召募灵验认购总户数为   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书                  七、基金合同的凯旋   一、基金合同的凯旋   本基金合同于 2024 年 9 月 20 日持重凯旋。自基金合同凯旋日起，本基金管理东谈主持重运行 管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产限度  《基金合同》凯旋后，一语气 20 个干事日出现基金份额合手有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期申报中赐与露馅；一语气 60 个干事日出现前 述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个干事日内向中国证监会申报并提倡惩办决策，如合手续运 作、转化运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主 大会。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书                八、基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明 书中列明或在基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时刻   本基金对每份基金份额设立 7 天合手有期。   对于每份基金份额，7 天合手有期肇端日指基金合同凯旋日（对认购份额而言）或该基金份 额申购请求阐发日（对申购份额而言）；7 天合手有期到期日指该基金份额 7 天合手有期肇端日起   对于每份基金份额，在基金份额的 7 天合手有期到期日前（不含当日），基金份额合手有东谈主不 能对该基金份额提倡赎回请求；基金份额的 7 天合手有期到期日起（含当日），基金份额合手有东谈主 可按照基金合同和招募说明书的礼貌对该基金份额提倡赎回请求；因不可抗力或基金合同约 定的其他情形致使基金管理东谈主无法在基金份额的 7 天合手有期到期日按时怒放办理该基金份额的 赎回业务的，该基金份额的 7 天合手有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影 响因素排斥之日起的下一个干事日。   在不违抗法律法例且对基金份额合手有东谈主无骨子性不利影响的前提下，基金管理东谈主不错对 7 天合手有期的设立及法则进行颐养，并提前公告。   基金管理东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回。但本基金对每份基金份额设立 7 天合手有 期，如若投资东谈主屡次认购/申购本基金，则其合手有的每一份基金份额的赎回怒放的时刻可能不 同。申购和赎回的具体办理时刻为上海证券往返所、深圳证券往返所的正常往返日的往返时 间，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回 时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券/期货往返市集、证券/期货往返所往返时刻变更或实 际情况需要，基金管理东谈主有权视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的颐养，但应在实施 日前依照《信息露馅办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。   基金管理东谈主不错根据推行情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体业务办理      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 时刻在申购运行公告中礼貌。  基金管理东谈主自认购份额的合手有期到期日起（含当日）运行接受赎回请求，具体业务办理 时刻在赎回运行公告中礼貌。投资者需醒目，基金运行办理赎回后，基金份额的合手有期到期 日起（含当日），基金份额合手有东谈主才可对该基金份额提倡赎回请求。  在确定申购运行与赎回运行时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的运行时刻。  基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或转化请求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。对于尚未运行 办理赎回业务或合手有期还未到期的基金份额，投资东谈主提倡的赎回或者转化转出请求不成立。  三、申购与赎回的原则 行诡计； 权益不受损伤并得到平正对待； 间、处理法则等在驯顺基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体礼貌为 准。  基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东谈主必须在新规 则运行实施前依照《信息露馅办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。  四、申购与赎回的表率  投资东谈主必须根据销售机构礼貌的表率，在怒放日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎回 的请求。  投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐发基金份额时，申购凯旋。  对于每份基金份额，自该基金份额的 7 天合手有期到期日起（含当日），基金份额合手有东谈主递      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资者赎回请求凯旋 后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同约定 的减速支付赎回款项等时，款项的支付办法参照基金合同筹商条目处理。   基金管理东谈主应以往返时刻扫尾前受理灵验申购和赎回请求确今日手脚申购或赎回请求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的灵验性进行阐发。T 日提 交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方 式查询请求的阐发情况。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告捷，而仅代表销售机构照实 接收到请求。请求的阐发以登记机构或基金管理东谈主的阐发结果为准。对于请求的阐发情 况，投资者应实时查询。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东谈主。 下，对上述业务办理时刻进行颐养，并提前公告。   五、申购和赎回的数目限制   本基金申购的单笔最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。各销售机构对最低申购名额及交 易级差有其他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准。   投资者可屡次申购，本基金对单个投资东谈主累计合手有的基金份额不设上限，但单个投资者 累计合手有基金份额的比例不得达到或者进步基金总份额的 50%。法律法例或监管机构另有礼貌 的，从其礼貌。   投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，请求赎回份额精准 到少许点后两位，单笔赎回份额不得低于 1 份。基金份额合手有东谈主赎回时或赎回后在销售机构保 留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 募说明书或联系公告。 理东谈主不错颐养单一投资者单日申购金额上限，具体礼貌请参见更新的招募说明书或联系公 告。 限请参见更新的招募说明书或联系公告。      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等步骤，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可采纳上述步骤对基金限度赐与限度。具体见基金管理东谈主联系公告。 制。基金管理东谈主必须在颐养前依照《信息露馅办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。  六、申购费与赎回费  投资者在申购本基金基金份额时不收取申购用度，但对基金份额收取销售服务费。  本基金对投资者认购、申购或转化转入的每份基金份额设有 7 天的最短合手有期限（以红利 再投资方式取得的基金份额的合手有到期时刻与投资者原合手有的基金份额合手有期到期时刻一 致，不再再行诡计），基金份额合手有东谈主在满足最短合手有期限的情况下方可赎回，赎回不收取 赎回用度。 情况下，颐养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办 法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。 金合同约定的情形下根据市集情况制定基金促销贪图，针对进行基金往返的投资者如期或不 如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基 金管理东谈主不错适宜调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。 金估值的平正性。具体处理原则与操作表率革职联系法律法例以及监管部门、自律法则的规 定。  七、申购份额、赎回金额与基金份额净值的诡计  申购的灵验份额为申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，各诡计结果 均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。诡计公 式如下：  申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值  上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财    格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 产承担。   例：某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金基金份额，假定申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到 少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者合手有本基金 10,000 份本基金基金份额，在本基金运行办理赎回业务且其合手 巧合刻不少于 7 天的情形下请求赎回其全部合手有的基金份额，假定赎回当日基金份额的基金份 额净值是 1.1480 元，则可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000*1.1480=11,480.00 元   即：投资者在本基金运行办理赎回业务且合手巧合刻不少于 7 天的情形下赎回 10,000 份本 基金基金份额，假定赎回当日的基金份额的基金份额净值为 1.1480 元，可得到 11,480.00 元 赎回金额。 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在不晚于怒放 日次日公告。遇特殊情况，经履行适宜表率，不错适宜延伸诡计及公告。   八、申购与赎回的登记 之前不错取销。 手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 的登记手续。 始实施前按照《信息露馅办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 请求。      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 值。 损伤现有基金份额合手有东谈主利益时。 产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。 工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当暂 停接受基金申购请求。 到或者进步基金份额总和的 50%，或者变相回避前述 50%比例要求的情形。 笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申 购请求时，基金管理东谈主应当根据筹商礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 管理东谈主有权拒却该等全部或部分申购请求。如若投资东谈主的申购请求被全部或部分拒却的，被 拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业 务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项： 请求或减速支付赎回款项。 值。 接受基金份额合手有东谈主的赎回请求。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支 付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东谈主，未支付部分可 脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条目处理。基金份额合手有东谈主在请求 赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主 应实时规复赎回业务的办理并公告。   十一、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金转化中转出申 请份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转化中转入请求份额总和后的余额)进步前一怒放 日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或 部分脱期赎回。  （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有身手支付投资东谈主的全部赎回请求时，按正常赎回程 序实施。  （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有穷困或觉得因支付投资 东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。   对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错采用脱期赎回或取消赎 回。采用脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日不绝赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。脱期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回 处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）若本基金发生多量赎回，在单个基金份额合手有东谈主的赎回请求进步上一怒放日基金总份 额 10%以上的情形下，基金管理东谈主有权脱期办理赎回请求。具体办理方法如下：对于该单个基 金份额合手有东谈主当日进步上一怒放日基金总份额 10%的赎回请求，应当全部自动进行脱期办 理。对于该单个基金份额合手有东谈主未进步上述比例的部分，基金管理东谈主有权根据前段“（1）全   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额合手有东谈主的赎回请求一并办 理。然则，如该基金份额合手有东谈主在提交赎回请求时采用取消赎回，则其当日未获受理的部分 赎回请求将被取销。  （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管理东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得进步   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往返日内通告基金份额合手有东谈主，说明筹商处理方法，并在 2 日内在礼貌媒 介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 公告。 怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日基金份额的基金份额净值。 确定在礼貌媒介上刊登基金暂停公告的次数，但基金管理东谈主须依照《信息露馅办法》最迟于 再行怒放日在礼貌媒介上刊登基金再行怒放申购或赎回公告，或根据推行情况在暂停公告中 明确再行怒放申购或赎回的时刻，届时可不再另行发布再行怒放的公告。   十三、基金转化   基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金管理东谈主管 理的其他基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化费，联系法则由基金管理东谈主届 时根据联系法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与联系机构。   十四、基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 往返过户以及登记机构认同、适宜法律法例的其它非往返过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额合手有东谈主逝世，其合手有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非往返过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵府，对于适宜条件的非往返过户请求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构规   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 定的圭臬收费。  十五、基金的转托管  基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的圭臬收取转托管费。  十六、如期定额投资贪图  基金管理东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资贪图，具体法则由基金管理东谈主另行礼貌。投 资东谈主在办理如期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所礼貌的如期定额投资贪图最低申购金额。  十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 根据有权机关要求及登记机构业务法则决定是否一并冻结。   十八、基金份额的转让   在适宜法律法例礼貌且条件允许的情况下，基金管理东谈主不错根据联系业务法则受理基金 份额合手有东谈主通过中国证监会认同的往返场面或者往返方式进行份额转让的请求。具体由基金 管理东谈主提前发布公告。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或联系公告。   二十、其他业务  在不违抗联系法律法例、对基金份额合手有东谈主的权利无骨子性不利影响的前提下，基金管 理东谈主可办理份额的质押或其他基金业务，基金管理东谈主可制定相应的业务法则，届时无需召开 基金份额合手有东谈主大会审议但须报中国证监会核准或备案并提前公告。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书                    九、基金的投资   一、投资办法   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前得回与标的指数相似的总申报，追求 追踪偏离度及追踪弊端最小化。在正常市集情况下，力求本基金的净值增长率与事迹比拟基 准之间的日均追踪偏离度的完全值不进步 0.2%，年追踪弊端不进步 2%。   二、投资领域   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为了更好地杀青投资办法，本基金还 不错投资于非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券（包括照章上市的国债、央行票 据、金融债、公开导行的次级债、地方政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资 券、超短期融资券、政府支合手债券、政府支合手机构债券）、资产支合手证券、债券回购、货币 市集器具（包括条约进款、通告进款、如期进款过甚他银行进款等）以及法律、法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金不投资于股票、也不投资于可转化债券、可交换债券以过甚他带有权益属性的金 融器具。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适宜表率 后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%；本基金投 资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金应当保合手不低 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理东谈主在履行适宜表率后，对本基金的投资比例作念出相应颐养。   三、投资策略   指数化投资策略  （1）抽样复制策略   本基金为被迫管理基金，主要采纳抽样复制策略，投资于标的指数中具有代表性的部分 成份券，或采用非成份券手脚替代，使得投资组合的总体特征（如久期、剩余期限散播和到 期收益率等）与标的指数相似。此外，本基金可通过参与债券、债券回购、货币市集器具等 投资，以弥补基金用度、加多基金收益。  （2）追踪弊端办法   在正常市集情况下，力求本基金的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的 完全值不进步 0.2%，年追踪弊端不进步 2%。如因标的指数编制法则颐养、同行存单利息税等 其他原因，导致基金追踪偏离度或追踪弊端进步了上述领域，基金管理东谈主应采纳合理措 施，幸免追踪偏离度和追踪弊端的进一步扩大。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书  当因市集流动性不及或因法例礼貌等其他原因，导致标的指数成份券和备选成份券无法 满足投资需求时，基金管理东谈主不错在成份券和备选成份券外寻找其他非成份券构建替代组 合，对指数进行追踪复制。替代组合的构建将以流动性为管制条件，按照与被替代券久期相 近、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，限度替代组合与被替代券的追踪偏离度和 追踪弊端最小化。  结合对明天市集利率预期运用久期颐养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策 略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资 契机，构建收益逍遥、流动性细密的债券组合。  本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产证券化产物的质料和组成、利率风 险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投 资价值并作出相应的投资决策，戮力在限度投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。  明天，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改动投资办法的前 提下，革职法律法例的礼貌，相应颐养或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。  四、投资管理  严格的投资决策轨制和投资管理过程不错保证本基金投资组合的投资办法、投资理念和 投资策略等贯彻实施。  本基金实行投资决策团队制，强调团队结合，充分解析集体智谋。本基金管理东谈主的行业 研究员、基金司理等驻足本职干事，充分解析主不雅能动性，深远到投资研究的关键门径 中，博采众长，争取为基金份额合手有东谈主谋取中耐久逍遥的较高投资申报。  本基金的投资决策主要依靠严格的投资决策委员会轨制来开展干事，如期或不如期召开 投资决策委员会，筹商基金大类资产配置，审议基金的绩效和风险、资产配置建议以及基金 司理的基金投资申报，监督基金司理对基金投资申报的实施。  本基金采纳投资决策委员会引导下的基金司理负责制。本基金的投资管理表率如下：  （1）研究员提供研究申报，以研究驱动投资  本基金严格实行研究支合手投资决策机制，加强研究对投资决策的支合手干事，预防投资决 策的恣意性。研究员在老成基金的投资办法和投资策略基础上，对其单干的行业和发借主体 进行轮廓研究、深度分析，平庸参考和利用外部研究效果，拜访政府机构、行业协会等，了      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 解国度宏不雅经济政策及行业发展情景，探员发借主体和联系的供应商、结尾销售商，检会发 借主体真实规划情景，并向投资决策委员会和基金司理如期或不如期撰写提供宏不雅经济分析 申报、证券市集行情申报、行业分析申报和发借主体研究申报等。  （2）投资决策委员会审议并决定基金投资紧要事项  投资决策委员会将如期分析投资研究团队所提供的研究申报，在充分筹商宏不雅经济、股 票和债券市集的基础上，根据基金合同礼貌的投资办法、投资领域和投资策略，依据基金管 理东谈主的投资管理轨制，确定基金的总体投资贪图，包括基金在股票、债券等大类资产的投资 比例等紧要事项。  （3）基金司理构建具体的投资组合  基金司理根据投资决策委员会的资产投资比例等决议，参考研究团队的研究效果，根据 基金合同，依据专科训诲进行分析判断，在授权领域内构建具体的投资组合，进行组合的日 常管理。  （4）往返部孤苦实施投资往返指示  基金管理东谈主设立孤苦的往返部，由基金司理根据投资决策的要乞降授权以及市集的运行 性格，作出投资操作的联系决定，向往返部发出往返寄托。往返部接到基金司理的投资指示 后，根据筹商礼貌对投资指示的合规性、合感性和灵验性进行检验，确保投资指示在合 法、合规的前提下得到高效的实施，对往返情况实时反馈，对投资指示进行监督；如若市集 和个股往返出现额外情况，实时教唆基金司理。  （5）基金绩效评估  基金司理对投资管理策略进行评估，出具自我评估申报。监察稽核部就投资管理进行合手 续评估，如期提倡评估申报，如发现原有的投资分析和投资决策同市集情况有较大的偏 离，立即向主管引导和投资决策委员会申报。投资决策委员会根据基金司理和监察稽核部的 评估申报，对于基金事迹进行评估。基金司理根据投资决策委员会的认识对投资组合进行调 整。  （6）基金风险监控  监察稽核部对投资组总贪图的实施过程进行日常监督和实时风险限度，包括投资集会 度、投资组合比例、投资限制、投资权限等往返情况，风险管理委员会根据市集变化对基金 投资组合进行风险评估，并提倡风险戒备步骤。  （7）投资管理表率的颐养  基金管理东谈主在保证基金份额合手有东谈主利益的前提下，有权根据投资需要和环境变化，对投 资管理的职责单干和表率进行颐养，并在本招募说明书或其更新中赐与公告。    格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书   五、标的指数和事迹比拟基准   中证同行存单 AAA 指数样本券由在银行间市集上市的主体评级为 AAA、刊行期限 1 年及以 下、上市时刻 7 天及以上的同行存单组成。指数采纳市值加权诡计，以反应信用评级为 AAA 的 同行存单的合座进展。   明天若出现标的指数不适宜要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不适宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个干事日内向中国证监会申报并提倡惩办决策，如更换基金标的指数、转化运 作方式、与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行 表决，基金份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息革职基金份额合手有东谈主利益优先原则维持基金投 资运作。 进款利率(税后)×5%   本基金为指数基金，主要投资于该标的指数成份券过甚备选成份券，因此恰当将该标的 指数的收益率手脚本基金事迹比拟基准的主要组成成份。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，但主要投资于同行存单，其耐久平均风险和预期收益率低于股票 型基金、偏股夹杂型基金。    本基金属于指数基金，采纳抽样复制策略，追踪中证同行存单 AAA 指数，其风险收益 特征与标的指数所表征的存单市集组合的风险收益特征相似。   七、投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于标的指数成份券 和备选成份券的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金应当保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资器具、资产支合手证券剩余期限或回售期限 在 397 天以内（含 397 天）；    格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书   （4）本基金投资的银行进款、债券回购、中央银行单子、同行存单的期限在 1 年以内（含   （5）本基金主动投资的金融器具（包括同行存单、信用债、非金融企业债务融资工 具、银行进款、联系机构手脚原始权益东谈主的资产支合手证券及中国证监会认定的其他品种）的 主体信用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个管帐年度的主体信用评级，如若对刊行 东谈主同期有两家以上境内评级机构（不包含中债资信）评级的，应采纳孰低原则确定其评 级；本基金合手有上述金融器具期间，如若其信用评级下降不再适宜前述圭臬，应在评级申报 发布之日起 3 个月内颐养至适宜约定；   （6）本基金投资于团结买卖银行的银行进款过甚刊行的同行存单、债券、联系机构手脚 原始权益东谈主的资产支合手证券及中国证监会认定的其他金融器具占基金资产净值的比例总共不 得进步 10%；   （7）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%。完全按照筹商 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述限制；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%。完全 按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述限制；   （9）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支合手证券的比例，不得进步基金资产净 值 的 10%；   （10）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （11）本基金合手有的团结（指团结信用级别）资产支合手证券的比例，不得进步该资产支合手 证券限度的 10%；   （12）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支合手证券，不得超 过其各类资产支合手证券总共限度的 10%；   （13）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后 不得缓期；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步该基金资产净值的 10%；因 证券市集波动、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不适宜该比例限制的，基金 管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回购 往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保合手一致；   （16）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书   除上述第（2）、（5）、（14）、（15）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、标的指数成份券颐养、标的指数成份券流动性限制、基金限度变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金投资比例不适宜上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往返日内进 行颐养，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适宜基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当适宜基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同凯旋之日起运行。法律法例或监管部门另有礼貌 的，从其礼貌。   如若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为 准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适宜表率 后，则本基金投资不再受联系限制。   为颐养基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；  （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕往返、驾御证券往返价钱过甚他不正大的证券往返行动；  （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌退却的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、推行限度东谈主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适宜基金的投资办法和投资策略，革职基金份额合手有东谈主利益优先原则，戒备利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。联系往返必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与露馅。紧要关联往返应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金管理东谈主履行适宜程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的礼貌为准，自动驯顺届时灵验的法律法例 或监管礼貌。   八、基金管理东谈主代表基金把握债权东谈主权利的处理原则及方法   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 利益； 当利益。  九、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌。  十、基金投资组合申报  基金管理东谈主的董事会、董事保证本申报所载贵府不存在乌有纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承担个别及连带的法律使命。  基金托管东谈主中国民生银行股份有限公司根据本基金合同礼貌，复核了本申报中的财务指 标、净值进展、投资组合申报等内容，保证复核内容不存在乌有纪录、误导性述说或者紧要 遗漏。  以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度申报，本投资组合申报所载数据摈弃 2025 年 3 月 31 日，本申报中所列财务数据未经审计。  序号            花样               金额(元)            占基金总资产的比例（%）        其中：股票                                -                -        其中：债券                    207,852,866.32            99.27           资产支合手证券                            -                -     格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书              其中：买断式回购的买入返                              -                      -              售金融资产 （1）申报期末按行业分类的境内股票投资组合     本基金本申报期末未合手有境内股票。 （2）申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本申报期末未合手有港股通投资股票。     本基金本申报期末未合手有股票。                                                                      占基金资产净值     序号                     债券品种                  公允价值(元)                                                                      比例（％）                   其中：政策性金融债                          10,094,315.07         5.28 序                                                                    占基金资产净值             债券代码         债券称号        数目（张）          公允价值(元) 号                                                                     比例（％）      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书   本基金本申报期末未合手有资产支合手证券。   本基金本申报期末未合手有贵金属。   本基金本申报期末未合手有权证投资。   本基金本申报期末未合手有股指期货。   本基金本申报期末未合手有国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中：   兴业银行股份有限公司因未严格按照公布的收费价目名录收费、向小微企业贷款客户转 嫁典质评估费、企业划型管理不到位等原因，2024 年 7 月 17 日被国度金融监督管理总局福建 监管局处以 190 万元罚金，联系文号：闽金罚决字202412 号。   中国银行股份有限公司因办理泛泛花样资金收付未对往返单证的真实性过甚与外汇出入 的一致性进行合理审查，2024 年 4 月 3 日被国度外汇管理局北京市分局罚金 40 万元、充公违 法所得 2263.13 元，联系文号：京汇罚20249 号。   交通银行股份有限公司因安全测试存在薄弱门径、运行管理存在粗放、数据安全管理不 足等，2024 年 6 月 3 日被国度金融监督管理总局罚金 160 万元，联系文号：金罚决字202429 号。   中国成立银行股份有限公司因违抗金融统计联系礼貌，2025 年 3 月 27 日被中央东谈主民银行 罚金 230 万元，联系文号银罚决字20251 号。   本基金对上述主体刊行的联系证券的投资决策表率适宜联系法律法例及基金合同的要 求。   除上述刊行主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未发生被监管部门立案调 查，或在本申报编制日前一年内受到公开收敛、处罚的情形。   （2）本基金本申报期未合手有股票，故不存在所投资的前十名股票中超出基金合同礼貌之 备选股票库的情况。   （3）其他资产组成  格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书  序号              称号                  金额(元) （4）申报期末合手有的处于转股期的可转化债券明细 本基金本申报期末合手有处于转股期的可转化债券。 （5）申报期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明 本基金本申报期末未合手有股票。 （6）投资组合申报附注的其他翰墨描摹部分 由于四舍五入原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。        格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书                         十、基金的事迹     基金管理东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎长途的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其明天进展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     下述基金事迹目的不包括合手有东谈主认购或往返基金的各项用度，计入用度后推行收益水平 要低于所列数字。                                          事迹比拟                        份额净值     事迹比拟              份额净值                        基准收益    阶段                  增长率标     基准收益               ①-③      ②-④              增长率①                        率圭臬差                        准差②      率③                                           ④ 日 至 2024 年     0.61%    0.01%    0.65%     0.01%   -0.04%    0.00% 日至2025年3       0.11%    0.02%    0.34%     0.01%   -0.23%    0.01% 月31日 自基金合同 凯旋日至202        0.72%    0.02%    0.99%     0.01%   -0.27%    0.01% 比拟 格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书                  十一、基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收申购款过甚他资 产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据联系法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。  四、基金财产的看护和责罚  本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产把握请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得被责罚。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章破除、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书                    十二、基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往返场面的往返日以及国度法律法例礼貌需要对外 露馅基金净值的非往返日。   二、估值对象   基金所领有的同行存单、债券银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适宜《企业管帐准 则》、监管部门筹商礼貌。  （一）对存在活跃市集且粗略获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值 计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采纳最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往返日的报价不可真实反应公允价 值的，应付报价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制 是针对资产合手有者的，那么在估值工夫中不应将该限制手脚特征推敲。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量合手有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采纳在当前情况下适用况兼有饱胀可利用数据和 其他信息支合手的估值工夫确定公允价值。采纳估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。  （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估值 颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行颐养并确定公允价 值。   四、估值方法 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 值。对于含投资者回售权的固定收益品种，把握回售权的，在回售登记日至推行收款日历间 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价，同期充分考 虑刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未把握回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 况兼有饱胀可利用数据和其他信息支合手的估值工夫确定其公允价值。   合手有的银行如期进款或通告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐发利息收入。   本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值。6、团结债券同期 在两个或两个以上市集往返的，按债券所处的市集分别估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 的平正性。 礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及联系法 律法例的礼貌或者未能充分颐养基金份额合手有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原 因，两边协商惩办。   根据筹商法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金净值信息的诡计 结果对外赐与公布。   五、估值表率 诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的 净值精度济急颐养机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主于每个干事日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个干事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按礼貌对外公布。   六、估值过错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适宜、合理的步骤确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为基金份额净 值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾变成估值过错，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪戾的使命东谈主应当对由于该 估值过错际遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予赔 偿，承担抵偿使命。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过错使命方应实时和洽各 方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错使命方承担；由于估值过错使命 方未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主变成损失的，由估值过错使命方对径直损失承担 抵偿使命；若估值过错使命方还是积极和洽，况兼有协助义务确当事东谈主有饱胀的时刻进行更 正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值过错使命方应付更正的情况向筹商当事东谈主进 行阐发，确保估值过错已得到更正。  （2）估值过错的使命方对筹商当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责，况兼仅对估 值过错的筹商径直当事东谈主负责，不合第三方负责。  （3）因估值过错而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值过错责 任方仍应付估值过错负责。如若由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错使命方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的领域内对得回不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如若得回不 当得利确当事东谈主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的抵偿额 加上还是得回的不当得利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给估值过错使命方。  （4）估值过错颐养采纳尽量规复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书   估值过错被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：  （1）查明估值过错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因确定估 值过错的使命方；  （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错变成的损失进行评估；  （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的使命方进行更正和抵偿损 失；  （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值过错的更正向筹商当事东谈主进行阐发。  （1）基金份额净值诡计出现过错时，基金管理东谈主 应当立即赐与纠正，通报基金托管 东谈主，并采纳合理的步骤预防损失进一步扩大。  （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备 案。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个怒放日往返扫尾后诡计当日的基金资产净值和基金份额的基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由 基金管理东谈主对基金净值按礼貌赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 差不手脚基金资产估值过错处理。 司、指数编制机构、进款机构等级三方机构发送的数据过错等原因，基金管理东谈主和基金托管 东谈主固然还是采纳必要、适宜、合理的步骤进行检验，然则未能发现该过错或即使发现过错但 因前述原因无法实时更正的。由此变成的基金资产估值过错，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的步骤排斥或松开由此变成的影 响。      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书                    十三、基金收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指摈弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益的 孰低数。   三、基金收益分拨原则 体分拨决策以公告为准，若《基金合同》凯旋动怒 3 个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分拨方式是现金 分成；基金份额合手有东谈主合手有的基金份额（原份额）所得回的红利再投资份额的最短合手有 期，按原份额的最短合手有期诡计；3、基金收益分拨后基金份额净值不可低于面值，即基金收 益分拨基准日基金份额净值减去基金份额每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 权；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。在不违抗法律法例且对基金 份额合手有东谈主无骨子性不利影响的情况下，基金管理东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行 颐养，不需召开基金份额合手有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策真是定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在礼貌媒介公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法则》实施。  七、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书                十四、基金的用度与税收   一、基金用度的种类   上述基金用度由基金管理东谈主在法律法例礼貌的领域内参照公允的市集价钱确定，法律法 规另有礼貌时从其礼貌。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个干事日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个干事日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。诡计方法如下：H＝E×   H 为逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个干事日内从基金财产中划 出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商法例及相应条约礼貌，按用度 推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的礼貌。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财 产投资的联系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商 税收征收的礼貌代扣代缴。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书                十五、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 下原则：如若《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度露馅； 照筹商礼貌编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息露馅办法》的筹商礼貌在礼貌媒介公告。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书                 十六、基金的信息露馅  一、本基金的信息露馅应适宜《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流动 性风险管理礼貌》、《基金合同》过甚他筹商礼貌。联系法律法例对于信息露馅的礼貌发生 变化时，本基金从其最新礼貌。  二、信息露馅义务东谈主  本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金 份额合手有东谈主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。  本基金信息露馅义务东谈主应当以保护基金份额合手有东谈主利益为根蒂起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的礼貌露馅基金信息，并保证所露馅信息的真实性、准确性、完好性、及 时性、简明性和易得性。  本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予露馅的基金信息通过适宜 中国证监会礼貌条件的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息露馅办法》礼貌的互 联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介露馅，并保证投资者粗略按照《基金合同》约定 的时刻和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵府。  三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开露馅的信息应采纳华文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息露馅义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。  本基金公开露馅的信息采纳阿拉伯数字；除非凡说明外，货币单元为东谈主民币元。  五、公开露馅的基金信息  公开露馅的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵府概要 东谈主大会召开的法则及具体表率，说明基金产物的性格等触及基金投资者紧要利益的事项的法   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息露馅及基金份额合手有东谈主服 务等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在 3 个干事日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上。基金招募说明书的其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招 募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。《基金合同》凯旋后，基金产物贵府概要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在 三个干事日内，更新基金产物贵府概要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金管理东谈主不再更新基金产物贵府概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在礼貌报刊上，将基金 份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概要、《基金合同》和基金托管条约登载在 礼貌网站上，并将基金产物贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将《基金合同》、基金托管条约登载在礼貌网站上。  （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明 书确当日登载于礼貌媒介上。  （三）《基金合同》凯旋公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》凯旋 公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》凯旋后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在 礼貌网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅怒放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站露馅半年度和年度   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。  （六）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金合同凯旋后，本基金不错进行基金份额折算。基金管理东谈主有权确定基金份额折算 日，并提前公告。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应将基金份额 折算结果公告登载于礼貌媒介上。  （七）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报  基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载在 礼貌网站上，并将年度申报教唆性公告登载在礼貌报刊上。基金年度申报中的财务管帐申报 应当经过适宜《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期申报，并将中期申报登 载在礼貌网站上，并将中期申报教唆性公告登载在礼貌报刊上。  基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度申报，将季度申报 登载在礼貌网站上，并将季度申报教唆性公告登载在礼貌报刊上。  《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年 度申报。  如申报期内出现单一投资者合手有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其他进攻信息”项下披 露该投资者的类别、申报期末合手有份额及占比、申报期内合手有份额变化情况及本基金的独到 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中露馅基金组合伙产情况过甚流动性风险分 析等。  （八）临时申报  本基金发生紧要事件，筹商信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在礼貌 报刊和礼貌网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往返事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 发生变更；      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。  （九）解析公告   在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集细腻传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额合手有东谈主权益的，联系信息露馅 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开解析，并将筹商情况立即申报中国证监会。  （十）计帐申报   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在礼貌网站上，并将计帐申报教唆性公 告登载在礼貌报刊上。  （十一）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  （十二）投资资产支合手证券的联系公告   本基金投资资产支合手证券的，在中期申报、年度申报等如期申报中露馅本基金合手有的资 产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和申报期内系数的资产支合手证券明 细。   在季度申报中露馅本基金合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的 比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。  （十三）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息露馅，详见招募说明书的礼貌。  （十四）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息露馅事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当适宜中国证监会联系基金信息露馅内容与 花样准则等法例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申报、更新 的招募说明书、基金产物贵府概要、基金计帐申报等公开露馅的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中采用一家报刊露馅本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证联系报 送信息的真实、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介露馅信息，然则其他寰球媒介不得早于礼貌媒介露馅信息，况兼在不同媒介上露馅团结 信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计申报、法律认识书的专科机构，应 当制作干事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主栽培信息露馅服务的质料。具体要求应当适宜中国证监会及自律法则的联系规 定。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当按照联系法律法例礼貌将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸露馅基金信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致的，可暂停或延伸露馅基金信 息：   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书                  十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，同期在启用侧袋机制当日报中国 证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案，并在五个干事日内聘用适宜《中华东谈主民共和 国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计认识。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 应侧袋账户基金份额合手有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。 金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况确定是否暂停申购。 说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋账户份额。多量赎回按 照单个怒放日内主袋账户份额净赎回请求进步前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主诡计各 项投资运作目的和基金事迹目的时仅需推敲主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并露馅主 袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应适宜《企业会 计准则》的联系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 提。 支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、规复往返等方式规复流动性后，基金管理东谈主应当按照基金 份额合手有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额合手 有东谈主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应当实时向侧 袋账户全部份额合手有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘用适宜《中华东谈主民 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计认识。  七、侧袋机制的信息露馅  在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。  基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分礼貌的基金净值信息露馅方式和 频率露馅主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停露馅侧袋账户基金份 额净值和基金份额累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期申报中露馅申报期内侧袋账户联系信 息，基金如期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度 申报进行审计时，应付申报期内基金侧袋机制运行联系的管帐核算和年度申报露馅等发表审 计认识。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书                   十八、风险揭示  一、投资于本基金的主要风险  （一）市集风险  证券市集价钱因受万般因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。市 场风险主要为同行存单、债券投资风险：  （1）信用风险  基金在往返过程中发生交收失约，或者基金所投资同行存单、债券之刊行东谈主出现违 约、拒却支付到期本息，或由于刊行东谈主信用质料裁减导致债券价钱下降，或者债券回购往返 到期时往返敌手方不可履行付款或结算义务等，变成基金资产损失的风险。  （2）利率风险  市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，如若市集利率上涨，本基金合手有 债券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而如若市集利率下降，债券利息的再投资收益将面 临下降的风险。  （3）收益率弧线风险  如若基金对长、中、短期债券的合手有结构与基准存在各别，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。  （4）利差风险  债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的 风险。  （5）市集供需风险  如若宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体规划环境等发生变 化，债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变 化，最终影响债券市集的供需关系，变成基金资产投资收益的变化。  （6）购买力风险  基金投资所取得的收益率有可能低于通货彭胀率，从而导致投资者合手有本基金资产推行 购买力下降。  （二）本基金的独到风险  本基金对于每份基金份额设定了 7 天合手有期限，且本基金不上市往返，因此投资者合手有本   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 基金将濒临在最短合手有期到期前不可赎回基金份额的流动性风险。投资者应当根据自身投资 办法、投资期限等情况审慎作出投资决策。   本基金参与资产支合手证券投资的，可能濒临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿 付风险、操作风险和法律风险等。本基金将通过严谨的投资研究对资产支合手证券投资进行有 效的风险评估和限度。   本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现金基金资产的 80%，事迹表 现将会跟着标的指数的波动而波动。由于本基金在多数情况下将维持较高的同行存单仓 位，可能濒临基金净值与标的指数同步下降的风险。  （1）追踪弊端限度未达约定办法的风险   在正常市集情况下，力求本基金的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的 完全值不进步 0.2%，年追踪弊端不进步 2%。但因标的指数编制法则颐养或其他因素可能导致 追踪弊端进步上述领域，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。  （2）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和颐养，明天若出现标的指数不适宜要 求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不适宜要求的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个干事日内向中国 证监会申报并提倡惩办决策，如更换基金标的指数、转化运作方式、与其他基金合并、或者 隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息革职基金份额合手有东谈主利益优先原则维持基金投 资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与联系市集进展有在差 异，影响投资收益。  （3）成份券罢手往返或失约的风险   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，当标的指数成份券发生光显负面事件 濒临失约风险时，可能出现导致本基金的追踪偏离度和追踪弊端扩大的风险。   出现标的指数不适宜要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的 指数不适宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额合手有东谈主   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 大会对惩办决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基 金合同隔断。因此，投资东谈主将濒临基金合同可能隔断风险。  （三）流动性风险   流动性风险是指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的 风险，包括但不限于：   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管理东谈主可能无法飞快、低成土产货颐养基金投资 组合，从而对基金收益变成不利影响。   由于怒放式基金的特殊要求，本基金必须保合手一定的现金比例以应付赎回要求，在管理 现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下降风险。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明 书“八、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东谈主不错轮廓利用备用的流动性风险管理器具以减 少或应付基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回请求被暂停接受或脱期办理、赎回款项被 减速支付、基金估值被暂停、基金采纳舞动订价、实施侧袋机制等风险。投资者应该了解自 身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金主要投资于国内具有细密流动性的金融器具。跟着我国债券市集往返机制的逐渐 完善、投资者结构的优化、信息露馅联系法律法例的推出，我国债券市集还是具备较好的流 动性。同期，基金管理东谈主在个券采用时将精选具有细密流动性的优质标的。因此，本基金拟 投资的市集合座具有较高的流动性水平，不错匹配本基金约定的申购赎回安排。   基金管理东谈主已建立里面多量赎复兴对机制，对基金多量赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生多量赎回时，基金管理东谈主会根据推行情况进行流动性 评估，阐发是否不错接受系数赎回请求。当发现现金类资产不及以支付赎回款项时，基金管 理东谈主会在充分评估基金组合伙产变现身手、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础 上，审慎接受、阐发赎回请求。基金管理东谈主不错采纳备用的流动性风险管理当付步骤，包括 但不限于：（1）脱期办理多量赎回请求；（2）暂停接受赎回请求；（3）减速支付赎回款 项；（4）中国证监会认定的其他步骤。  （1）脱期办理多量赎回请求      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书  投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、多量赎回的 情形及处理方式”，详细了解本基金脱期办理赎回请求的情形及表率。  在此情形下，投资者的全部或部分赎回请求可能将被脱期办理，同期投资东谈主完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。  （2）暂停接受赎回请求  投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金暂停接 受赎回请求的情形及表率。  在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回请求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。  （3）减速支付赎回款项  投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金减速支 付赎回款项的情形及表率。  在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时刻将可能比一般正常情形下有所延伸。（4）暂停 基金估值  投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详细了解本基金暂停估值的情形及表率。  在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回请求或减速 支付赎回款项。  （5）舞动订价  当发生大额赎回情形时，基金管理东谈主不错采纳舞动订价机制，以确保基金估值的平正 性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某个确定比例时，相应调增或调减基金份额净 值。因此，在多量赎回情形下，如若管理东谈主采纳舞动订价器具，当日赎回的基金份额净值会 被调减。  （6）启动侧袋机制  投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详细了解本基金侧袋机制的情形及程 序。  侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东谈主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。但   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基金净值信息，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常怒放赎回。因此，启用侧袋机制时，合手有基金份额的合手有东谈主将在启 用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定 资产的变面前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额合手有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金如期 申报中露馅申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账户份 额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主诡计各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需推敲主袋账 户资产，并根据联系礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金露馅的事迹目的不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。  （四）信用风险   信用风险主要指债券、资产支合手证券等信用证券刊行主体信用情景恶化，导致信用评级 下降以致到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往返敌手因失约而 产生的证券交割风险。  （五）积极管理风险   在推行投资操作过程中，基金管理东谈主可能限于学问、工夫、训诲等因素而影响其春联系 信息、经济时局和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的事迹进展不一定合手续优于其 他品种。  （六）操作或工夫风险   联系当事东谈主在业务各门径操作过程中，因里面限度存在颓势或者东谈主为因素变成操作乌有 或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往返、管帐部门诈骗、往返过错、IT 系统故 障等风险。   在怒放式基金的万般往返行动或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影 响往返的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券往返所、证券登记结算机构等。  （七）政策变更风险   因联系法律法例或监管机构政策修改等基金管理东谈主无法限度的因素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的颐养而   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 引起基金净值波动的风险、联系法例的修改导致基金投资领域变化，基金管理东谈主为颐养投资 组合而引起基金净值波动的风险等。  （八）其他风险  战役、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构失约、托管行失约等超出基金管理东谈主自身 径直限度身手之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益受损。  二、声明 投资风险。 金并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不可保证其 收益或本金安全。  基金管理东谈主承诺以憨厚信用、长途尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值高下并不预示其明天事迹进展。基 金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书        十九、基金合同的变更、隔断与基金财产计帐  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不经基 金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在礼貌媒介公告。  二、《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当隔断： 接的；  三、基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 合《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组 不错聘用必要的管当事人谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐申报；  （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法律   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 认识书；  （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经适宜《证券法》礼貌的会 计师事务所审计，并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公 告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在礼貌网站上，并将计帐申报教唆性公告登载在 礼貌报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的礼貌。      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书                  二十、基金合同的内容概要  一、基金份额合手有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （一）基金管理东谈主的权利与义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管理基金财 产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照礼貌召集基金份额合手有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及筹商法律礼貌监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度筹商法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要步骤保护基 金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；  （9）担任或寄托其他适宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基金 合同》礼貌的用度；  （10）依据《基金合同》及筹商法律礼貌决定基金收益的分拨决策；  （11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购、赎回与转化的请求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司把握债权东谈主权利，为基金的利益把握因基 金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益把握诉讼权利或者实施其他法律 行动；  （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、公证机构或其他为基金提供 服务的外部机构；  （16）在适宜筹商法律、法例的前提下，制订和颐养筹商基金认购、申购、赎回、转化和 非往返过户等的业务法则；      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书  （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》凯旋之日起，以憨厚信用、严慎长途的原则管理和运用基金财产；  （4）配备饱胀的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险限度、流动性风险管理、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等制 度，保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采纳适宜合理的步骤使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适宜《基 金合同》等法律文献的礼貌，按筹商礼貌诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；  （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他筹商礼貌，履行信息露馅及申报义务；  （12）保守基金买卖巧妙，不浮现基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过甚他筹商礼貌另有礼貌外，在基金信息公开露馅前应予秘籍，不向他东谈主浮现；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东谈主分拨基金收 益；  （14）按礼貌受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商礼貌召集基金份额合手有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；  （16）按礼貌保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系贵府 15 年以 上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时刻发出，况兼保证投资者能      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 够按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到筹商贵府的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；  （19）濒临破除、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并通告基金托 管东谈主；  （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应当 承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；  （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行动 承担使命；  （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益把握诉讼权利或实施其他法律行动；  （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可凯旋，基金管 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内 退还基金认购东谈主；  （25）实施凯旋的基金份额合手有东谈主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册，按礼貌向基金托管东谈主提供基金份额合手有东谈主名册资 料；  （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金托管东谈主的权利与义务  （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全看护基金财 产；  （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费 用；  （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及国 家法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要步骤保护基金投资者的利益；  （4）根据联系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 证券往返资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；  （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；  （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）以憨厚信用、长途尽责的原则合手有并安全看护基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有适宜要求的营业场面，配备饱胀的、及格的老成基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；  （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对所 托管的不同的基金分别设立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、资 金划拨、账册记录等方面相互孤苦；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；  （5）看护由基金管理东谈主代表基金鉴定的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；  （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他筹商礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开露馅前赐与秘籍，不得向他东谈主浮现，因向审计、法律等外部专科护士人提供的情 况除外；  （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；  （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息露馅事项；  （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具认识，说明基金管理东谈主 在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如若基金管理东谈主有未实施《基 金合同》礼貌的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了适宜的步骤；  （11）按礼貌保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府 20 年以上；  （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额合手有东谈主名册；  （13）按礼貌制作联系账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或筹商礼貌向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回款项；      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商礼貌，召集基金份额合手有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；  （18）濒临破除、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行监管机 构，并通告基金管理东谈主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退 任而免除；  （20）按礼貌监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管理 东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；  （21）实施凯旋的基金份额合手有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。  三、基金份额合手有东谈主  基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 于：  （1）分享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者请求赎回其合手有的基金份额；  （4）按照礼貌要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项把握 表决权；  （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书  （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）谨慎阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书、基金产物贵府概要等信息露馅文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关怀基金信息露馅，实时把握权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；  （5）在其合手有的基金份额领域内，承担基金失掉或者《基金合同》隔断的有限使命；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；  （7）实施凯旋的基金份额合手有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金往返过程中因任何原因得回的不当得利；  （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的表率和法则  基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，基金份额合手 有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额合手有东谈主大会不设立日常机构。  （一）召开事由 证监会另有礼貌的除外：  （1）隔断《基金合同》；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）转化基金运作方式；  （5）颐养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬或提高销售服务费率，但法律法例或中国 证监会另有礼貌的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资办法、领域或策略；  （9）变更基金份额合手有东谈主大会表率；      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书  （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；  （11）单独或总共合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主（以基 金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额合手有东谈主大 会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额合手有 东谈主大会：  （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；  （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；  （5）加多、取消或颐养基金份额类别设立；  （6）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构颐养筹商认购、申购、赎回、转化、基金交 易、非往返过户、转托管等业务法则；  （7）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。  （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召 集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 合手有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基 金份额合手有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻止、干 扰。  （三）召开基金份额合手有东谈主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时刻、地点和会议模样；  （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；  （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；  （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；  （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 金份额合手有东谈主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关过甚筹商方式和筹商东谈主、表决意 见寄交的截止时刻和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主到指定地点对表决认识的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决认识的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计 票进行监督的，不影响表决认识的计票服从。  （四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金管理东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期适宜以下条件时，不错进行基 金份额合手有东谈主大会议程：  （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主合手有基金份额 的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解适宜法律法例、《基金合同》和会议通告的规 定，况兼合手有基金份额的凭证与基金管理东谈主合手有的登记贵府相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证自大，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 知约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或会 议通告约定的其他方式进行表决。   在同期适宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：  （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个干事日内一语气公布联系教唆 性公告；  （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理 东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告礼貌的方式收取基金份额合手有 东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通告不参加收取表决认识的，不影响表决服从；  （3）本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额合手有东谈主所合手有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东谈主径直出具表决 认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日基金 总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表 出具表决认识；   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书  （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具表决认识 的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东谈主出具的寄托东谈主合手有 基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解适宜法律法例、《基金合同》和会议通告 的礼貌，并与基金登记机构记录相符； 亦可采纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额合手有东谈主大 会，会议表率比照现场开会和通信方式开会的表率进行。 下，授权方式不错采纳书面、网罗、电话、短信或其他方式，召集东谈主接受的具体授权方式在 会议通告中列明。  （五）议事内容与表率  议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额合手有东谈主大会筹商的其他事项。  基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，领先由大会主合手东谈主按照下列第七条文定表率确定和公布监票 东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主合手；如若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大 会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额合手有东谈主手脚该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的服从。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。  （2）通信开会      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议  （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和非凡决议： 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以非凡决议通过事项之外的其 他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转化基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管 东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以非凡决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲解，不然提交适宜会议通 知中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适宜会议通告礼貌的表 决认识视为灵验表决，表决认识恶浊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 认识的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议 运行后文告在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会固然由基 金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主 大会的主合手东谈主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有 东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。  （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主马上公布计票结 果。  （3）如若会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主合手东谈主应当马上公布再行盘点结果。    格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决认识的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。  （八）凯旋与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起凯旋。基金份额合手有东谈主大会决议自凯旋之 日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如若采纳通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当实施凯旋的基金份额合手有东谈主大会的决 议。凯旋的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有 管制力。  （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主和侧袋份额 合手有东谈主分别合手有或代表的基金份额或表决权适宜该等比例，但若联系基金份额合手有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）联系基金份额的合手有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票；   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 之一）选举产生又名基金份额合手有东谈主手脚该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主； 二分之一）通过； 上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。  （十）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基 金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改 和颐养，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、实施方式  （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指摈弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益的 孰低数。  （三）基金收益分拨原则 体分拨决策以公告为准，若《基金合同》凯旋动怒 3 个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分拨方式是现金 分成；基金份额合手有东谈主合手有的基金份额（原份额）所得回的红利再投资份额的最短合手有 期，按原份额的最短合手有期诡计； 去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 配权；5、法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。在不违抗法律法例且对基金 份额合手有东谈主无骨子性不利影响的情况下，基金管理东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行 颐养，不需召开基金份额合手有东谈主大会。      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书  （四）收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  （五）收益分拨决策真是定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在礼貌媒介公 告。  （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法则》实施。  （七）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的礼貌。  四、与基金财产管理、运用筹商用度的提取、支付方式与比例  （一）基金用度的种类  上述基金用度由基金管理东谈主在法律法例礼貌的领域内参照公允的市集价钱确定，法律法 规另有礼貌时从其礼貌。  （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。管理费的诡计方法如下：      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个干事日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个干事日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。诡计方法如下：本 H＝ E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个干事日内从基金财产中划 出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商法例及相应条约礼貌，按用度 推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。  （三）不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 失；   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书  （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的礼貌。  （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财 产投资的联系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商 税收征收的礼貌代扣代缴。   五、基金财产的投资办法、投资领域和投资办法  （一）投资办法   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前得回与标的指数相似的总申报，追求 追踪偏离度及追踪弊端最小化。在正常市集情况下，力求本基金的净值增长率与事迹比拟基 准之间的日均追踪偏离度的完全值不进步 0.2%，年追踪弊端不进步 2%。  （二）投资领域   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为了更好地杀青投资办法，本基金还 不错投资于非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券（包括照章上市的国债、央行票 据、金融债、公开导行的次级债、地方政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资 券、超短期融资券、政府支合手债券、政府支合手机构债券）、资产支合手证券、债券回购、货币 市集器具（包括条约进款、通告进款、如期进款过甚他银行进款等）以及法律、法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金不投资于股票、也不投资于可转化债券、可交换债券以过甚他带有权益属性的金 融器具。。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适宜表率后，可 以将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%；本基金投 资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金应当保合手不低 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。    格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理东谈主在履行适宜表率后，对本基金的投资比例作念出相应颐养。   （三）投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于标的指数成份券 和备选成份券的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金应当保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资器具、资产支合手证券剩余期限或回售期限 在 397 天以内（含 397 天）；   （4）本基金投资的银行进款、债券回购、中央银行单子、同行存单的期限在 1 年以内（含   （5）本基金主动投资的金融器具（包括同行存单、信用债、非金融企业债务融资工 具、银行进款、联系机构手脚原始权益东谈主的资产支合手证券及中国证监会认定的其他品种）的 主体信用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个管帐年度的主体信用评级，如若对刊行 东谈主同期有两家以上境内评级机构（不包含中债资信）评级的，应采纳孰低原则确定其评 级；本基金合手有上述金融器具期间，如若其信用评级下降不再适宜前述圭臬，应在评级申报 发布之日起 3 个月内颐养至适宜约定；   （6）本基金投资于团结买卖银行的银行进款过甚刊行的同行存单、债券、联系机构手脚 原始权益东谈主的资产支合手证券及中国证监会认定的其他金融器具占基金资产净值的比例总共不 得进步 10%；   （7）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%。完全按照筹商 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述限制；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%。完全 按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述限制；   （9）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支合手证券的比例，不得进步基金资产净 值 的 10%；   （10）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （11）本基金合手有的团结（指团结信用级别）资产支合手证券的比例，不得进步该资产支 合手 证券限度的 10%；   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书  （12）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支合手证券，不得 超 过其各类资产支合手证券总共限度的 10%；  （13）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后 不得缓期；  （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步该基金资产净值的 10%；因 证券市集波动、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不适宜该比例限制的，基金 管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；  （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回购 往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保合手一致；  （16）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；  （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（14）、（15）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、标的指数成份券颐养、标的指数成份券流动性限制、基金限度变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金投资比例不适宜上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往返日内进 行颐养，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适宜基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当适宜基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同凯旋之日起运行。法律法例或监管部门另有礼貌 的，从其礼貌。   如若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为 准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适宜表率 后，则本基金投资不再受联系限制。   为颐养基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；  （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕往返、驾御证券往返价钱过甚他不正大的证券往返行动；  （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌退却的其他行动。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、推行限度东谈主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适宜基金的投资办法和投资策略，革职基金份额合手有东谈主利益优先原则，戒备利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。联系往返必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与露馅。紧要关联往返应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。  法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金管理东谈主履行适宜程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的礼貌为准，自动驯顺届时灵验的法律法例 或监管礼貌。  （四）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的礼貌。  六、基金资产净值的诡计方法和公告方式  （一）基金资产净值的诡计方法  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （二）基金净值信息  《基金合同》凯旋后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在 礼貌网站露馅一次基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或营业网点露馅怒放日基金份额的基金份额净值和基金份额 累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站露馅半年度和年度 临了一日的基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  七、基金合同湮灭和隔断的事由、表率以及基金财产计帐方式  （一）《基金合同》的变更   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不经 基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在礼貌媒介公告。  （二）《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当隔断： 接的；  （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 合《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组 不错聘用必要的管当事人谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐申报；  （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法律 认识书；  （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经适宜《证券法》礼貌的会 计师事务所审计，并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公 告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在礼貌网站上，并将计帐申报教唆性公告登载在 礼貌报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的礼貌。   八、争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议应通过协 商、联合惩办，协商、联合不可惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁 委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁东谈主均具有管制力，除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不绝诚挚、长途、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，颐养基金份额合手有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港非凡行政区、澳门非凡行政 区和台湾地区法律）统领。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面和 营业场面查阅。    格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书             二十一、基金托管条约的内容概要   一、托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：格林基金管理有限公司   注册地址： 北京市向阳区景华南街 5 号 18 层（15）1801-07A   办公地址： 北京市向阳区景华南街 5 号远洋光华海外 C 座 18 层（15）1801 室至 1807 室 A 单元邮政编码：100020   法定代表东谈主：高永红   成立日历：2016 年 11 月 1 日   批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监许可【2016】2266 号   组织模样： 有限使命公司   注册成本：20000 万元东谈主民币   存续期间：永续规划   （二）基金托管东谈主   称号：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   邮政编码：100031   法定代表东谈主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行银复199614 号   基金托管业务批准文号：证监基金字2004101 号   组织模样：其他股份有限公司（上市）   注册成本：43,782,418,502 元东谈主民币   存续期间：1996 年 02 月 07 日至耐久   规划领域：收受公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现、刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 用证服务及担保；代理收付款项；提供看护箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其 他业务；保障兼业代理业务。（市集主体照章自主采用规划花样，开展规划行动；保障兼业 代理业务以及照章须经批准的花样，经联系部门批准后依批准的内容开展规划行动；不得从 事国度和本市产业政策退却和限制类花样的规划行动。）   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动把握监督权   基金托管东谈主根据筹商法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资领域、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采用圭臬的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主 要求的花样提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系工夫系统，对基金推行投资是否适宜 基金合同对于证券采用圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为了更好地杀青投资办法，本基金还 不错投资于非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券（包括照章上市的国债、央行票 据、金融债、公开导行的次级债、地方政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资 券、超短期融资券、政府支合手债券、政府支合手机构债券）、资产支合手证券、债券回购、货币 市集器具（包括条约进款、通告进款、如期进款过甚他银行进款等）、以及法律、法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金不投资于股票、也不投资于可转化债券、可交换债券以过甚他带有权益属性的金 融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适宜表率后，可 以将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%；本基金投 资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金应当保合手不低 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理东谈主在履行适宜表率后，对本基金的投资比例作念出相应颐养。  （二）基金托管东谈主根据筹商法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进 行监督。   基金托管东谈主按下述比例和颐养期限进行监督：  （1）本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于标的指数成份券 和备选成份券的比例不低于非现金基金资产的 80%；  （2）本基金应当保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债    格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资器具、资产支合手证券剩余期限或回售期限 在 397 天以内（含 397 天）；   （4）本基金投资的银行进款、债券回购、中央银行单子、同行存单的期限在 1 年以内（含   （5）本基金主动投资的金融器具（包括同行存单、信用债、非金融企业债务融资工 具、银行进款、联系机构手脚原始权益东谈主的资产支合手证券及中国证监会认定的其他品种）的 主体信用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个管帐年度的主体信用评级，如若对刊行 东谈主同期有两家以上境内评级机构（不包含中债资信）评级的，应采纳孰低原则确定其评 级；本基金合手有上述金融器具期间，如若其信用评级下降不再适宜前述圭臬，应在评级申报 发布之日起 3 个月内颐养至适宜约定；   （6）本基金投资于团结买卖银行的银行进款过甚刊行的同行存单、债券、联系机构手脚 原始权益东谈主的资产支合手证券及中国证监会认定的其他金融器具占基金资产净值的比例总共不 得进步 10%；   （7）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%。完全按照筹商 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述限制；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%。完全 按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述限制；   （9）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支合手证券的比例，不得进步基金资产净 值 的 10%；   （10）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （11）本基金合手有的团结（指团结信用级别）资产支合手证券的比例，不得进步该资产支 合手 证券限度的 10%；   （12）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支合手证券，不得 超 过其各类资产支合手证券总共限度的 10%；   （13）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后 不得缓期；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步该基金资产净值的 10%；因 证券市集波动、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不适宜该比例限制的，基金 管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回购   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保合手一致；  （16）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；  （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（14）、（15）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、标的指数成份券颐养、标的指数成份券流动性限制、基金限度变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金投资比例不适宜上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往返日内进 行颐养，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适宜基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当适宜基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同凯旋之日起运行。法律法例或监管部门另有礼貌 的，从其礼貌。   如若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为 准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适宜表率 后，则本基金投资不再受联系限制。  （三）基金托管东谈主根据筹商法律法例的礼貌及基金合同的约定，对本托管条约项下的基金 投资退却行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资退却行动进行 监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、推行限度东谈主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适宜基金的投资办法和投资策略，革职基金份额合手有东谈主利益优先原则，戒备利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。联系往返必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与露馅。紧要关联往返应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金管理东谈主履行适宜程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的礼貌为准，自动驯顺届时灵验的法律法例 或监管礼貌。   根据法律法例筹商基金从事的关联往返的礼貌，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先相互提 供与本机构有控股关系的股东、推行限度东谈主或者与其有其他紧要横蛮关系的公司名单及筹商 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联往返名单的真实性、完 整性、全面性。基金管理东谈主及基金托管东谈主有使命看护真实、完好、全面的关联往返名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 干事日内进行回函阐发已著名单的变更。一方收到另一方书面阐发后，新的关联往返名单开 始凯旋。  （四）基金托管东谈主根据筹商法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行间 债券市集进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适宜法律法例及行业圭臬的、经慎 重采用的、本基金适用的银行间债券市集往返敌手名单，并约定各往返敌手所适用的往返结 算方式。基金管理东谈主应严格按照往返敌手名单的领域在银行间债券市集采用往返敌手。基金 托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往返敌手名单进行往返，如基金管 理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集往返敌手名单的，视为基金管 理东谈主认同全市集往返敌手。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集往返敌手名单及结算方 式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照协 议进行结算。如基金管理东谈主根据市集情况需要临时颐养银行间债券市集往返敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东谈主说明根由，并在与往返敌手发生往返前 3 个干事日内与基金托管东谈主协 商惩办。如因基金管理东谈主未能实时提供联系信息导致托管东谈主无法灵验监督产生的风险，托管 东谈主不承担使命。   基金管理东谈主负责对往返敌手的资信限度，按银行间债券市集的往返法则进行往返，并负 责惩办因往返敌手不履行合同而变成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律使命及 损失。若未践约的往返敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时刻前仍未承担失约使命过甚 他联系法律使命的，基金管理东谈主有权向联系往返敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与 配合。基金托管东谈主根据银行间债券市集成交单对本基金银行间债券往返的往返敌手过甚结算 方式进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的往返敌手或往返方式 进行往返时，基金托管东谈主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主 不承担由此变成的相应损结怨使命。  （五）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督。   基金如投资银行进款，基金托管东谈主根据筹商法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金 投资银行进款的往返敌手领域是否适宜筹商礼貌进行监督；基金管理东谈主在签署银行进款条约 前，应将起草的银行进款条约送基金托管东谈主审核。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按 照预先约定的往返敌手进行往返时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担 由此变成的任何损结怨使命。如因基金管理东谈主未能实时提供联系信息导致托管东谈主无法灵验监 督，托管东谈主不承担使命。  （六）基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息露馅等方面的复核和监督。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书  当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  （七）基金托管东谈主根据筹商法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、基 金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。  （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违抗法律法 规、基金合同和本托管条约的礼貌，应实时以电话提醒或书面教唆等方式通告基金管理东谈主限 期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面通告 后应鄙人一干事日前实时查对并以书面模样给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托 管东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。如若基金托管东谈主 未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金资产损失的，基金托管东谈主应承担相应 使命。  （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管条约对 基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管理东谈主应在礼貌时刻内答复并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托 管条约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金管理东谈主应积极配合提供联系数 据贵府和轨制等。  （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往返表率还是凯旋的指示违抗法律、行政法例和 其他筹商礼貌，或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他方式通告基 金管理东谈主，由此变成的相应损失由基金管理东谈主承担。  （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记动，应实时申报中国证监会，同期通告 基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管理东谈主无正大根由，拒却、扼制 对方根据本托管条约礼貌把握监督权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东谈主提倡教养仍不改正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金 托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及投资所需的其 他账户、复核基金管理东谈主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清 算交收、联系信息露馅和监督基金投资运作等行动。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书  （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执 行或无故延伸实施基金管理东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违抗《基金法》、基金合 同、本条约过甚他筹商礼貌时，应实时以书面模样通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收 到通告后应实时查对并以书面模样给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保 证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限 于：提交联系贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真实性，在礼貌时刻内答复基金 管理东谈主并改正。  （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时申报中国证监会，同期通告基 金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东谈主无正大根由，拒却、扼制对 方根据本条约礼貌把握监督权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重 或经基金管理东谈主提倡教养仍不改正的，基金管理东谈主应申报中国证监会。  （四）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同和本托管条约对 基金业求实施核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面教唆，基金托管东谈主应在礼貌时 间内答复并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供联系 贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真实性。   四、基金财产的看护  （一）基金财产看护的原则 令，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 他账户。 基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与孤苦。 有特殊情况两边可另行协商惩办。 并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通告基金管理 东谈主采纳步骤进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主对此赐与必要的配合与协助，但不承担任何相应使命。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书  （二）基金召募期间及召募资金的验资 户”。该账户由基金管理东谈主寄托登记机构开立并管理。 有东谈主东谈主数适宜《基金法》、《运作办法》等筹商礼貌后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在礼貌时刻内，聘用适宜《证券法》礼貌 的管帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册管帐师署名方为灵验。 等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。  （三）基金银行账户的开立和管理 包含本基金称号，具体称号以推行开立为准。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付贪图收益、收取认购/申购款，均需通过该托管资金账户进行。 理东谈主不得假借基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的任何银行账户进行本 基金业务之外的行动。  （四）如期进款账户   基金财产投资如期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或凭空账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。本着便于本基金的安全看护和日常监督核查的原则，进款行应尽量采用 基金托管东谈主承办行所在地的分支机构。对于任何的如期进款投资，基金管理东谈主都必须和进款 机构鉴定如期进款条约，约定两边的权利和义务，该条约手脚划款指示附件。条约内容应至 少包含起息日、到期日、进款金额、进款账户、进款利率、进款是否不错提前支取、定存到 期支取账户、进款证实书何如布置以及进款证实书不得转让质押等条目。该条约中必须有如 下明确条目：“进款证实书仅可用于进款、支款，不可用于出借、质押或转让等任何其他行 为。除合同另有礼貌外，本息到期奉赵或提前支取的系数款项必须划至托管专户（明确户 名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如如期进款条约中未体现前述条目，基 金托管东谈主有权拒却如期进款投资的划款指示。在取得进款证实书后，基金托管东谈主看护证实书 原本或者复印件。基金管理东谈主应该在合理的时刻内进行如期进款的投资和支取事宜，若基金 管理东谈主提前支取或部分提前支取如期进款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前 支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理东谈主和基金托管东谈主两边协商解      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 决。  （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同凯旋后，基金管理东谈主代本基金向中国东谈主民银行发起银行间债券市集准入备 案，备案通过后，基金托管东谈主代本基金根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公 司、银行间市集计帐所股份有限公司的筹商礼貌，以本基金的口头在中央国债登记结算有限 使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行 间市集债券的结算，基金管理东谈主应在过程中给予必要的配合。基金管理东谈主代表本基金鉴定全 国银行间债券市集债券回购主条约。（六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。 由基金管理东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐干事，基金 管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券 登记结算有限使命公司的礼貌实施。 投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系礼貌，则基金托管东谈主比照上述对于账户 开立、使用的礼貌实施。  （七）其他账户的开立和管理 理东谈主和基金托管东谈主协商一致后开立。新账户按筹商礼貌使用并管理。  （八）基金财产投资的筹商什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的筹商什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库，也 可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司或单子营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈主合手有。什物证券等有价凭证的购买 和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构推行有 效限度的资产不承担看护使命。      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书  （九）与基金财产筹商的紧要合同的看护   与基金财产筹商的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署 的、与基金财产筹商的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主看护。除本条约另有 礼貌外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产筹商的紧要合同包括但不限于基金年度审计 合同、基金信息露馅条约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主 和基金托管东谈主至少各合手有一份原本的原件。其中，基金托管东谈主对紧要合同的看护期限为基金 合同隔断后 20 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。   五、基金资产净值诡计和管帐核算  （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时刻及表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个干事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净 值精度济急颐养机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主于每个干事日诡计基金资产净值及基金份额的基金份额净值，并按礼貌公 告。   基金管理东谈主应每个估值日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按礼貌对外公布。  （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的同行存单、债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  （1）证券往返所上市的有价证券的估值 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；2）对于已上市 或已挂牌转让的含权固定收益品种（本基金合同另有礼貌的除外），中式估值日第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。对于含投资者   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 回售权的固定收益品种，把握回售权的，在回售登记日至推行收款日历间中式第三方估值基 准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价，同期充分推敲刊行东谈主的信用风 险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未把握回售权的按照长待偿期所 对应的价钱进行估值； 况兼有饱胀可利用数据和其他信息支合手的估值工夫确定其公允价值.。  （4）进款的估值方法   合手有的银行如期进款或通告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐发利息收入。  （5）同行存单的估值方法   本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值。（6）团结债券同 时在两个或两个以上市集往返的，按债券所处的市集分别估值。  （7）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采纳舞动订价机制，以确保基金估 值的平正性。  （9）其他资产按法律法例或监管机构筹商礼貌进行估值。  （10）联系法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最新 礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及联系法 律法例的礼貌或者未能充分颐养基金份额合手有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原 因，两边协商惩办。   根据筹商法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金净值信息的诡计 结果对外赐与公布。  （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（7）项进行估值时，所变成的弊端不手脚 基金资产估值过错处理。  （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货往返所、银行间市集，或由于登记结算公 司、指数编制机构、进款机构等级三方机构发送的数据过错等原因，基金管理东谈主和基金托管 东谈主固然还是采纳必要、适宜、合理的步骤进行检验，然则未能发现该过错或即使发现过错但      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 因前述原因无法实时更正的。由此变成的基金资产估值过错，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的步骤排斥或松开由此变成的影 响。  （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。  （四）基金份额净值过错的处理方式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适宜、合理的步骤确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为基金份额净 值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾变成估值过错，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪戾的使命东谈主应当对由于该 估值过错际遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予赔 偿，承担抵偿使命。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过错使命方应实时和洽各 方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错使命方承担；由于估值过错使命 方未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主变成损失的，由估值过错使命方对径直损失承担 抵偿使命；若估值过错使命方还是积极和洽，况兼有协助义务确当事东谈主有饱胀的时刻进行更 正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值过错使命方应付更正的情况向筹商当事东谈主进 行阐发，确保估值过错已得到更正。  （2）估值过错的使命方对筹商当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责，况兼仅对估 值过错的筹商径直当事东谈主负责，不合第三方负责。  （3）因估值过错而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值过错责 任方仍应付估值过错负责。如若由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错使命方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的领域内对得回不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如若得回不 当得利确当事东谈主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的抵偿额      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书 加上还是得回的不当得利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给估值过错使命方。  （4）估值过错颐养采纳尽量规复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：  （1）查明估值过错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因确定估 值过错的使命方；  （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错变成的损失进行评估；  （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的使命方进行更正和抵偿损 失；  （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值过错的更正向筹商当事东谈主进行阐发。  （1）基金份额净值诡计出现过错时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东谈主，并采纳合理的步骤预防损失进一步扩大。  （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备 案。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。  （五）暂停估值的情形 金管理东谈主应当暂停估值；  （六）基金管帐轨制   按国度筹商部门礼貌的管帐轨制实施。  （七）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报。基金管理东谈主、基金托管东谈主分别 独速即设立、记录和看护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。  （八）基金财务报表与申报的编制和复核   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主应当按照联系法律、行政法例、中国证监会的礼貌和基金合同的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申报、更 新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金计帐申报等公开露馅的联系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。  （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月扫尾后 5 个干事日内完成月度报表的编制；在季度扫尾之日起 15 个干事日内完成基金季度申报的编制；在上半年扫尾之日起 2 个月内完成基金中期申报的编 制；在每年扫尾之日起 3 个月内完成基金年度申报的编制。基金年度申报中的财务管帐申报应 当经过适宜《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。基金合同凯旋不及两个月的，基金管理东谈主 不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。  （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，颐养以国度筹商礼貌为准。   基金管理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核联系报表及申报。  （九）本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋 账户的基金资产净值和份额净值，暂停露馅侧袋账户份额净值。   六、基金份额合手有东谈主名册的看护   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。基金份额合手 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，保存期自基金账户销户之日起 不少于 20 年，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别看护基金份额合手有东谈主名册，保存期不少于法律 法例礼貌的期限。如不可妥善看护，则按联系法例承担使命。   基金管理东谈主应实时以两边认同的方式向基金托管东谈主提交基金份额合手有东谈主名册。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年报前，基金管理东谈主应将筹商贵府送交基金托管 东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将所 看护的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应驯顺秘籍义务。因基金 管理东谈主未能实时提供或提供信息有误的，托管东谈主不承担联系使命。   七、基金托管条约的变更、隔断与基金财产的计帐  （一）托管条约的变更表率   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的礼貌有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。  （二）基金托管条约隔断出现的情形  （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 合《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组 不错聘用必要的管当事人谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐申报；  （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法律 认识书；  （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。  计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。  基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   八、争议惩办方式  因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合惩办，协商、联合不可 惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲 裁法则并以普通表率进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的并春联系各方均 有管制力，除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管条约礼貌的义务，颐养基金份额合手有东谈主的正当权益。  本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港非凡行政区、澳门非凡行政区和台湾 地区法律）统领。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书              二十二、对基金份额合手有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供以下一系列服务：   一、基金份额合手有东谈主登记服务   基金管理东谈主或者寄托基金登记机构为基金份额合手有东谈主提供登记服务。基金登记机构配备 安全、完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金份额合手有东谈主理理基金账户与基金份 额的登记、管理、托管与转托管，基金份额合手有东谈主名册的管理，权益分拨时红利的登记、派 发，基金往返份额的计帐过户和基金往返资金的交收等服务。   二、红利再投资服务   基金默许分成方式为现金红利，若基金份额合手有东谈主采用红利再投资模样进行基金收益分 配，该基金份额合手有东谈主当期分拨所得基金收益将按除息日的基金份额净值自动转为基金份 额，且不收取申购用度。   三、网上往返服务   基金管理东谈主为基金份额合手有东谈主提供网上往返平台。通过先进的网罗通信工夫，为基金份 额合手有东谈主提供高效安全的基金往返服务、实时迅捷的基金信息和甘愿服务。   四、主动通告服务   基金管理东谈主不错通过电子邮件、短信、主动致电等方式为基金份额合手有东谈主提供各项主动 通告服务；基金管理东谈主公告及进攻信息将通过礼貌媒介发布。如若基金份额合手有东谈主需要提供 纸质的阐发单、对账单的服务，可致电基金管理东谈主客户服务中心索要。   五、查询服务   为浮浅基金份额合手有东谈主随时了解基金管理东谈主联系信息及投资资讯，基金管理东谈主通畅网上 查询等方式。基金份额合手有东谈主不错通过官方网站等方式进行基金管理东谈主信息查询和基金份额 合手有东谈主账户信息查询。   六、多元贵府索要   基金管理东谈主为基金份额合手有东谈主提供详细的专科基金投资贵府，便于办理万般往返手 续，同期为浮浅基金份额合手有东谈主索要，基金管理东谈主提供了多元化的贵府索要服务，索要路线 万般，贵府内容丰富详细。   系数对外公布文献及万般联系历史文献均可向客户服务东谈主员索要，客户服务东谈主员可通过 传真、Email 提供；同期，基金管理东谈主网站上提供万般贵府、业务表单及公告下载。   七、资讯服务定制      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书   为进一步提高基金运作的透明度，栽培服务品性，使基金份额合手有东谈主实时了解基金投资 资讯，基金管理东谈主推出全地点资讯服务定制花样。基金份额合手有东谈主可通过客服热线、基金管 理东谈主网站、短信定制万般资讯，基金管理东谈主通过 Email、短信等多渠谈发送资讯定制服务。   八、投资业务接头   基金管理东谈主领有一支登堂入室、专科学问全面的投资护士人军队，基金管理东谈主的专科客户 服务代表将在礼貌的干事时刻内回答客户提倡的问题，提供对于基金投资全地点的接头服 务。   九、投诉与建议的受理   基金管理东谈主觉得基金份额合手有东谈主的合理建议是基金管理东谈主发展的能源与办法。   如若对基金管理东谈主提供的万般服务感到不酣畅或有其他需求，可通过电话、来信、传 真、Email、手机短信等万般方式随时向基金管理东谈主提倡，也可径直与客户服务东谈主员筹商，基 金管理东谈主将采纳限期处理、分级管理的原则，实时处理客户的投诉与建议。   十、客户互动行动   基金管理东谈主为基金份额合手有东谈主举办万般互动行动，如基金份额合手有东谈主碰头会、甘愿讲座 等，以加强基金份额合手有东谈主与基金管理东谈主之间的互动筹商。   十一、基金管理东谈主有权根据基金份额合手有东谈主的需要、市集情景以及基金管理东谈主服务身手 的变化，加多、修改上述服务花样。   十二、基金管理东谈主客户服务中心筹商方式   客户服务电话：4001000501   网址：www.china-greenfund.com   客户服务电子信箱：services@china-greenfund.com   十三、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，可通过上述方式筹商基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面相识了本招募说明书。      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书                 二十三、其他应露馅事项     本申报期内，本基金在指定媒介登载的公告如下： 序号                   公告事项                   露馅日历        格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金基金                     产物贵府概要        格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金基金                        合同        格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金托管                        条约        格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募                       说明书        格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金基金                     份额发售公告        格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金基金                     合同凯旋公告        格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金怒放          日常申购、赎回、转化及如期定额投资业务的公告        格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金 2024                    年第 4 季度申报        格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金 2024                      年年度申报        格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金 2025                    年第 1 季度申报        格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金 2025                  入、如期定额投资公告   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书              二十四、招募说明书存放及查阅方式  一、招募说明书的存放地点  本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主、其他基金销售机构的住所，并刊登在基 金管理东谈主、基金托管东谈主、其他基金销售机构的网站上。  二、招募说明书的查阅方式  投资东谈主可在办公时刻免费查阅本基金的招募说明书，或通过基金管理东谈主、基金托管 东谈主、其他基金销售机构的网站查询，也可按工本费购买本招募说明书的复印件，但内容应以 本基金招募说明书的原本为准。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书                  二十五、备查文献  以下文献存于基金管理东谈主及基金托管东谈主理公场面备投资者查阅。  一、中国证监会准予格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金召募注册的文献  二、《格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金基金合同》  三、《格林中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金托管条约》  四、法律认识书  五、基金管理东谈主业务阅历批件和营业牌照  六、基金托管东谈主业务阅历批件和营业牌照  七、中国证监会要求的其他文献  投资者不错通过基金管理东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管条约、基金 产物贵府概要及基金的万般如期和临时公告。                                       格林基金管理有限公司                                         二〇二五年七月

kaiyun体育网页版登录